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建立反洗钱内部控制的基本原则包括()。A.全面性原则B.持续性原则C.审慎性原则D.有效性原则E.独立性原则

题目
建立反洗钱内部控制的基本原则包括()。

A.全面性原则

B.持续性原则

C.审慎性原则

D.有效性原则

E.独立性原则

相似考题

1.金融机构应当履行的反洗钱业务不包括（ ）。A．建立反洗钱行为处罚制度B．建立反洗钱内部控制制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立大额交易和可疑交易报告制度

2.金融机构应当履行的反洗钱业务不包括( )。A．建立反洗钱行为处罚制度B．建立反洗钱内部控制制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立大额交易和可疑交易报告制度

3.银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。A．建立和实施客户身份识别制度B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度C．建立客户身份资料和交易记录保存制度D．建立健全反洗钱内部控制制度E．开展反洗钱培训和宣传工作

4.银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立和实施客户身份识别制度、 B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度 C．建立客户身份资料和交易记录保存制度 D．建立健全反洗钱内部控制制度 E．开展反洗钱培训和宣传工作

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  • 第1题：

    金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。

    判断对错


    参考答案：( √ )

  • 第2题：

    建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?

    A.全面性原则

    B.审慎性原则

    C.有效性原则

    D.相对独立性原则


    答案： ABCD

  • 第3题：

    商业银行反洗钱的主要职责包括( )。

    A.建立客户身份识别制度
    B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    题中所述均属于商业银行反洗钱的主要职责。

  • 第4题：

    银行业金融机构的反洗钱义务包括( )。

    A．建立和实施客户身份识别制度

    B．与国际反洗钱机构建立日常沟通制度

    C．建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D．建立健全反洗钱内部控制制度

    E．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ACDE
    解析：金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①健全反洗钱内控制度。②建立客户身份识别制度。③按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。④按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第5题：

    金融机构的反洗钱义务不包括（　　）。

    A.建立健全反洗钱内部控制制度
    B.建立客户身份识别制度
    C.执行大额交易和可疑交易报告制度
    D.保护存款人款项安全

    答案：D
    解析：
    金融机构的反洗钱义务主要包括建立健全反洗钱内部控制制度；建立客户身份识别制度；建立客户身份资料和交易记录保存制度；执行大额交易和可疑交易报告制度；按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作；保密义务和报告义务。
    考点
    相关立法

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