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银行业金融机构在办理无卡、无折存款业务时,应当如何开展客户身份识别?

题目
银行业金融机构在办理无卡、无折存款业务时,应当如何开展客户身份识别?

相似考题

1.同一客户同时办理多笔无卡、无折存款业务的,为确保该交易可以跟踪稽核,每笔业务均要留存身份证件复印件。()此题为判断题(对，错)。

2.银行业机构为客户办理一次性金融服务时,应当如何履行客户身份识别义务?

3.考虑到通存通兑业务的实际情况,当客户通过其在境内其他银行业金融机构开立的账户或银行卡来另一家银行业金融机构办理业务时,这家银行业金融机构对这类客户所提供的金融服务应作为“一次性金融服务”进行客户身份识别(无须再进行客户身份识别)()此题为判断题(对，错)。

4.简述银行业金融机构开展客户身份识别应当做哪些工作?

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  • 第1题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理10种(12种)业务时,应当开展客户身份识别()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    对于办理无卡无折存款业务的客户,当日单笔或者累计办理无卡无折存款交易人民币()万元以上(含),应以办理无卡无折存款业务的客户为单位立即通过反洗钱系统完整、准确人工报送大额交易。

    A、5

    B、1

    C、10

    D、20


    答案：A

  • 第3题：

    银行对于无卡、无折存款业务,可比照一次性业务的客户身份识别要求办理。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    在借记卡存款业务中,业务人员在办理无卡存款业务时,应视为无折存款交易,20万元(含)以上须经授权后才能办理()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    办理1万元(含)以上的无卡、无折现金存款业务,无法提供被代理人身份证件的情况下,应如何识别客户身份:()

    A、核对客户(代理人)有效身份证件。

    B、在存款凭证上登记客户(代理人)的姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。

    C、留存客户身份证件复印件，随传票装订。

    D、发现异常，联网核查。


    答案：ABCD

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