niusouti.com

客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时,金融机构应采取什么措施?

题目
客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时,金融机构应采取什么措施?

相似考题

1.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的交易,作为可疑行为通过反洗钱信息管理系统进行报告。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。()

3.金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为?()A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

4.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测中心和人民银行分支机构报告哪些可疑行为?()A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法获得汇款人姓名或者名称及其他相关替代信息的C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性的E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

更多“客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时,金融机构应采取什么措施? ”相关问题

  • 第1题：

    在履行客户身份识别义务时,发现客户有哪些行为,应及时向分公司风险管理及合规部报告():

    A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

    B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D.其他可疑行为


    答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为:()

    A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

    C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    参考答案：ABCDE

  • 第3题：

    根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理?()

    A.继续为客户办理业务

    B.上报大额交易报告

    C.上报可疑交易报告

    D.冻结客户账户


    正确答案：C

  • 第4题：

    在履行客户身份识别义务时,若客户无正当理由拒绝更新客户()信息的,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

    A.住址

    B.职业

    C.联系方式

    D.配偶


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。


    正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息 （5）留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

相关内容