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《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按规定对职工进行反洗钱培训D.未按规定报备相关资料

题目
《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。

A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

C.未按规定对职工进行反洗钱培训

D.未按规定报备相关资料

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1.《反洗法》第三十一条规定中,针对情节重的,国务院反洗行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的()给予纪律处分。A、反洗领导小组组长B、反洗专干C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员D、其他直接责任人员

2.金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

3.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构()A、依法责令金融机构给予纪律处分B、依法取消其任职资格C、禁止其从事有关金融行业工作D、以上说法都对

4.对违反《反洗钱法》规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )

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  • 第1题：

    金融机构违反《金融机构反洗钱规定》,由中国人民银行采取下列哪些措施。()

    A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

    C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以：

    A.处二十万元以上五十万元以下罚款

    B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

    C.情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

    D.情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分


    正确答案：D

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。

    A.控股股东

    B.直接负责的董事

    C.直接负责的高级管理人员

    D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员


    本题答案：D

  • 第4题：

    金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形,建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施:()。

    A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

    B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

    C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

    D、情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处处二十万元以上五十万元以下罚款


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的( )给予纪律处分

    A.反洗钱领导小组组长

    B.反洗钱专干

    C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员

    D.其他直接责任人员


    正确答案：C

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