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合规部门在反洗部监督检查实施过程中的职责是()A、牵头组织对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查B、对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查C、对本机构各部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查D、对本部门执行落实反洗控制度情况实施外部监督检查

题目
合规部门在反洗部监督检查实施过程中的职责是()

A、牵头组织对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查

B、对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查

C、对本机构各部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

D、对本部门执行落实反洗控制度情况实施外部监督检查

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1.下列关于实施反洗部监督检查的形式的说法错误的是()A、业务部门的检查一般是在现场执行;B、合规部门的检查主要是在非现场执行;C、合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场;D、审部门一般是通过现场稽核审计。

2.金融机构反洗部监督检查实施的组成部门不包括()A、合规部门;B、业务部门;C、审部门;D、培训部门。

3.每年至少开展一次反洗钱专项检查是对()关于反洗钱监督检查职责的要求?A.内部审计部门B.业务管理部门C.基层机构D.内控合规部门

4.以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

参考答案和解析
参考答案：A
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  • 第1题：

    银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()


    参考答案：×。改正:银行反洗钱合规管理部门不能承担内部审计监督的职责。

  • 第2题：

    金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()


    答案：错

  • 第3题：

    （）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

    A.营业部
    B.合规部
    C.监察部
    D.审核部

    答案：B
    解析：
    合规部是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第4题：

    银行反洗钱合规管理部门可以承担部审计监督的职责()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第5题：

    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

    A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案：D

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