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在非现场监管内容的设置上,应遵循以下哪些方面的原则?A.风险性监管与合规性监管相结合B.不同监管时期应有各自的监管重点C.不同监管对象应有各自的监管重点D.总部与分支的监管内容要有所侧重

题目
在非现场监管内容的设置上,应遵循以下哪些方面的原则?

A.风险性监管与合规性监管相结合

B.不同监管时期应有各自的监管重点

C.不同监管对象应有各自的监管重点

D.总部与分支的监管内容要有所侧重

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    B．实体监管

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    D．非现场监管


    参考答案：CD

  • 第2题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。

    A.非现场检查与现场监管

    B.现场检查与非现场监管

    C.现场检查与现场监管

    D.非现场检查与非现场监管


    正确答案：B

  • 第3题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()

    A:审慎监管原则
    B:监管与自律并重原则
    C:监管的独立性和全面性原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,B
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第4题：

    基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管）。

    A.基金服务机构的监管

    B.基金运作的监管

    C.基金管理人的监管

    D.基金高级管理人员的监管


    正确答案：ABD
    基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。

  • 第5题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。

    A:监管的连续性和有效性原则
    B:监管的独立性和全面性原则
    C:监管与自律并重原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,C
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则，即公开、公平、公正的原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则

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