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  • 第1题:

    现场检查的阶段包括( )。

    A.现场检查处理阶段
    B.现场检查准备阶段
    C.现场检查报告阶段
    D.现场检查档案整理阶段
    E.现场检查实施阶段

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    一般现场检查是指完整执行银保监会规定的现场作业全部流程的检查,即完成现场检查准备阶段、现场检查实施阶段、现场检查报告阶段、现场检查处理阶段和现场检查档案整理阶段的全部工作。

  • 第2题:

    根据《中国银监会现场检查暂行办法》,现场检查包括( )。

    A.临时检查
    B.后续检查
    C.全面检查
    D.稽查调查
    E.专项检查

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    现场检查是指监管人员直接深入到金融企业进行制度、业务检查和风险判断分析,通过核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点,达到全面深入了解和判断金融企业的经营和风险情况的一种实地检查方式。根据《中国银监会现场检查暂行办法》,现场检查分为全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽查调查。

  • 第3题:

    内部审计包括后续审计阶段。


    准备

  • 第4题:

    根据《中国银监会现场检查暂行办法》,现场检查的阶段包括( )。

    A.检查处理
    B.检查准备
    C.检查报告
    D.检查档案整理
    E.检查实施

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    一般来说,现场检查包括五个阶段:检查准备阶段、检查实施阶段、检查报告阶段、检查处理阶段和检查档案整理阶段,其中后三个阶段经常被合并称为现场检查后续阶段。

  • 第5题:

    现场检查实施阶段包括以下哪些环节(  )。

    A.进点会谈
    B.检查实施
    C.分析整理
    D.评价定性
    E.结束现场检查作业

    答案:A,B,D,E
    解析:
    现场检查实施阶段。可分为四个环节:进点会谈、检查实施、评价定性、结束现场检查作业。
    考点:银行监管的方法