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英国金融服务局(FSA)在2000年制定的()中第一次提出以“风险为基础”的反洗风险监管理念。A、《银行保密法》B、《禁止洗法律本》C、《爱国者法案》D、《新千年的新监管者》

题目
英国金融服务局(FSA)在2000年制定的()中第一次提出以“风险为基础”的反洗风险监管理念。

A、《银行保密法》

B、《禁止洗法律本》

C、《爱国者法案》

D、《新千年的新监管者》

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1.英国金融服务局(FSA)侧重于从( )层面上来理解法律风险，认为这种风险是因“法律的效力未能认识到”、“对法律效力的认识存在偏差”或者“在法律效力不确定的情况下开展经营活动”而使“金融机构的利益或者目标与法律规定不一致而产生的风险”。A．交易B．安全C．制度D．管理

2.英国把银行监管职能从英格兰银行分离出来,成立了综合性的金融监管服务局(FSA),把原来的对商业银行、投资银行、证券、保险等9个金融服务监管的功能集于一身。()此题为判断题(对，错)。

3.英国金融服务局(FSA)侧重于从（ ）层面上来理解法律风险，认为这种风险是因“法律的效力未能认识到”、“对法律效力的认识存在偏差”或者“在法律效力不确定的情况下开展经营活动”而使“金融机构的利益或者目标与法律规定不一致而产生的风险”。 A．交易 B．安全 C．制度 D．管理

4.风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念,因此,实施以风险为本的监管,首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行分类。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    在欧美国家示范之下,世界各国反洗钱监管日趋严厉,对国际金融业产生了深远影响。金融机构反洗钱合规管理难度加大,合规管理成本大幅提高,反洗钱违规成本显著增大,()成为金融机构跨国运营的重要风险。

    A.反洗钱合规风险

    B.反洗钱违法风险

    C.反洗钱跨国监管风险

    D.反洗钱管理风险


    答案：C

  • 第2题：

    以下哪种关于风险监测分析的表述是错误的?()

    A.风险监测分析是农业银行以风险为本的监管理念为指导

    B.风险监测分析以反洗钱系统可疑交易报告数据为基础

    C.风险监测分析采取“系统支持、重点监控、专业分析、广泛应用”的风险监测方法

    D.风险监测分析应在在防控内外风险中发挥积极作用


    正确答案：B

  • 第3题：

    迄今为止金融服务局（FSA）使用的唯一的风险评估体系是（ ）。

    A.骆驼评级体系
    B.ARROW评级体系
    C.“腕骨”监管指标体系
    D.资源评级体系

    答案：B
    解析：
    2002年，ARROW体系被正式运用于所有FSA监管的金融机构，包括银行、证券、保险等，这也是迄今为止FSA使用的唯一的风险评估体系。

  • 第4题：

    开展风险评估的意义和作用有哪些()。

    A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义

    B.强化了以风险为导向，评估重点风险，实现衡量金融机构控制风险的工作能力

    C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据

    D.落实风险为本的反洗钱原则，促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    英国金融监管体系现状包括（ ）。

    A.英国金融政策委员会
    B.审慎监管局
    C.金融行为局
    D.设立系统性风险委员会
    E.构建“双重多头”监管体系

    答案：A,B,C
    解析：
    英国金融监管体系现状包括： (1)英国金融政策委员会。
    (2)审慎监管局。
    (3)金融行为局。
    D项属于欧盟金融监管体系现状：E项属于美国金融监管体系现状。

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