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身份识别过程中,对于高风险类客户,根据审查结果可采取哪些管控措施。()A.止付B.降额C.关闭专项额度D.提升额度

题目
身份识别过程中,对于高风险类客户,根据审查结果可采取哪些管控措施。()

A.止付

B.降额

C.关闭专项额度

D.提升额度

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1.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?

2.对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()

3.对可疑类客户采取哪些风险控制措施?()A.与可疑类客户建立业务关系时应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间应当全面了解客户的信息加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核审核频率应高于关注类客户并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期再出现可疑交易应持续进行报告

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?

更多“身份识别过程中,对于高风险类客户,根据审查结果可采取哪些管控措施。() ”相关问题

  • 第1题：

    可能被监管视为高风险客户管控不到位的情况包括()

    A.已确认为高风险客户，但未采取强化识别措施。

    B.按法定标准银发【2013】2号，或自定义标准应划成高风险客户而未划分为高风险客户，同时也未采取强化识别措施的。

    C.每半年对高风险客户开展定期审核仅为强化识别措施的一部分，更应关注定期审核的实质内容，如定期审核仅在系统中进行简单或批量确认的，未同时采取其他强化识别措施的。

    D.金融机构了解其资金来源，资金用途、经济状况或经营状况等信息，加强对其金融交易活动的检查分析。


    答案：ABC

  • 第2题：

    义务机构对较高风险的客户及业务关系应采取强化的风控措施,对较低风险的客户及业务关系可采取简化的风控措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    对可疑类客户采取哪些风险控制措施

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告


    答案：BCD

  • 第4题：

    分行反洗钱“三三三”工作法重点领域包括()

    A、客户身份识别

    B、可疑交易识别处理

    C、高风险客户风险管控

    D、交易记录保存


    答案：ABC

  • 第5题：

    客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。


    正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息 （5）留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

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