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执行特定类型客户身份识别的个人客户包括()A.金融机构客户B.私人银行客户C.货币服务企业D.专业服务提供机构

题目
执行特定类型客户身份识别的个人客户包括()

A.金融机构客户

B.私人银行客户

C.货币服务企业

D.专业服务提供机构

相似考题

1.金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()。A、客户声音;B、客户相貌;C、客户身份D客户身份识别的全部过程和结果

2.客户身份识别的含义包括()A.了解客户本人的真实身份B.了解客户的交易目的和交易性质C.了解客户的资金来源和用途D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

3.下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()A.客户身份信息B.客户身份资料C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料D.客户交易记录

4.客户身份识别,主要包括()A.确定直接客户的真实身份B.确定间接客户的真实身份C.了解客户的资金来源D.了解客户的经营范围、经营特点E.了解特定客户的交易目的

参考答案和解析
答案：B
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  • 第1题：

    反洗钱客户身份识别的主要工作要求包括:()。

    A.识别客户身份

    B.识别代理人身份

    C.了解交易目的、性质

    D.了解实际控制人、受益人身份


    答案：ABCD

  • 第2题：

    新单投保时,反洗钱身份识别的基本要求包括哪些?()

    A.客户信息真实;

    B.客户信息完整;

    C.客户信息准确;

    D.客户信息正确


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    个人客户在邮储银行开立第一个存款账户、信用卡账户等第一次需要客户身份识别的业务时，系统将依据（）等信息生成客户号。

    A客户姓名

    B证件类型

    C证件号码

    D发证机关


    A,B,C
    略

  • 第4题：

    简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。


    正确答案：（1）客户身份识别，也称“了解你的客户”（KnowYourCustomers,KYC）或者“客户尽职调查”(CustomerDueDiligence,CDD)，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，同时，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 （2）广义的客户身份识别将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间界定在为客户开立账户、金融交易以及提供其他金融服务时，涵盖的范围相对广泛。 （3）狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在金融交易时，其涵盖的范围明显较窄。

  • 第5题：

    （）在邮储银行开立第一个存款账户、信用卡账户等第一次需要客户身份识别的业务时，根据客户姓名、证件类型及证件号码三要素，按照一定的编制规则生成标识客户唯一性的编码，即客户号。

    A企业客户

    B个人客户

    C其他组织


    B
    略

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