A.在以开立账户等方式与客户建立业务关系、发生特定类型交易之前,应开展初步识别
B.与客户建立业务关系后,无需再进行持续识别
C.客户更新客户身份证件及留存信息时,需要进行重新识别
D.对非居民客户、第三方支付机构等特定类型客户,应进行特别身份识别
第1题:
A、投资资金来源合法
B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
第2题:
A、国务院反洗钱行政主管部门
B、国务院有关部门、机构
C、司法机构
D、以上说法都正确
第3题:
根据《处方管理办法》,以下说法错误的是( )
第4题:
A.中国政府建立了反洗钱国际互评估应对工作机制,由反洗钱工作部际联席会议共同完成
B.中国政府根据国际标准开展了自评估,查找问题,并在多个方面弥补制度短板
C.中国政府开展了国家洗钱和恐怖融资风险评估
D.中国高层重视互评估工作,审议并发布了反洗钱国家战略
第5题:
以下哪些说法是正确的?()
A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度
B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程
C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程
D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责,规范了管理程序 ,同样适用于境外机构