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商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。A.要素B.格式C.频率D.内容

题目

商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。

A.要素

B.格式

C.频率

D.内容

相似考题

1.关于合规报告，描述错误的是()。A.合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确B.合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性C.合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告D.合规报告制度应该通过行内制度予以明确

2.以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

3.商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的A.要素B.格式C.具体内容D.频率

4.有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )A.制定完善的合规风险报告制度B.明确合规风险报告的主体和对象C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

参考答案和解析
正确答案：ABC
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  • 第1题：

    （ ）要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

    A.银行业协会
    B.财政部
    C.中央人民银行
    D.银行业监督管理机构

    答案：D
    解析：
    银行业监督管理机构要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

  • 第2题：

    ( )是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    A.合规风险评估
    B.合规风险测试
    C.合规风险识别
    D.合规风险报告

    答案：D
    解析：
    合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

  • 第3题：

    中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。


    答案：对
    解析：
    中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
    考点
    合规管理的流程

  • 第4题：

    （ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    A.合规风险识别
    B.合规风险测试
    C.合规风险评估
    D.合规风险报告

    答案：D
    解析：
    合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

  • 第5题：

    下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。

    A.内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人
    B.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量
    C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
    D.商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管

    答案：C
    解析：
    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人，选项A表述错误。商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率，选项B表述错误。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督。不妨碍银监会的有效监管.选项D表述错误。故选C。

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