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关于尽职责任，以下说法错误的是:A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。B.尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务。C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

题目

关于尽职责任，以下说法错误的是:

A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。

B.尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务。

C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，

D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准

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1.整个尽职调查工作的核心是( )。A.法律尽职调查B.财务尽职调查C.业务尽职调查D.审计尽职调查

2.简述反洗钱被监管主体的尽职责任。

3.尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。此题为判断题(对，错)。

4.商业银行应建立小企业授信工作尽职评价制度及相应的(),明确规定各授信部门、岗位的职责和尽职要求,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。A.问责制度B.问责与免责制度C.免责制度D.尽职免责制度

更多“关于尽职责任,以下说法错误的是:A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。B.尽职 ”相关问题

  • 第1题：

    《个人贷款尽职免责实施细则》规定:个人贷款尽职免责是指,贷款出现风险后,经有关工作流程,有充分证据表明相关岗位人员按照有关法律法规、规章和规范性文件以及内部制度规定,勤勉尽职履行了职责,应免于其全部或部分责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    以下不属于职能部门尽职监督职责的是()?

    A.监督下级机构对口部门尽职监督职责的履行

    B.对尽职监督发现的有关责任人员进行经济处理

    C.培育本条线内控合规文化

    D.落实内外部各类监督检查发现相关问题的整改


    正确答案：B

  • 第3题：

    【单选题】关于股权投资基金尽职调查报告的说法，错误的是（）。

    A．尽职调查报告是投资决策的重要参考和依据

    B．各股权投资基金的尽职调查报告的格式、内容要求基本相同

    C．前言部分主要阐述尽职调查的目标、方法、依据、程序和范围

    D．正文是尽职调查报告呈现内容的主体


    识别企业各项业务的风险集中度

  • 第4题：

    反洗钱法律制度中关于尽职责任的规定，不能到达以下哪项目标？

    A.将抽象的反洗钱职责具体化为义务主体的反洗钱行动

    B.减少了金融机构寻求制度漏洞、规避反洗钱义务的现实可能性

    C.减少了对反洗钱制度设计的需求

    D.强化了金融机构反洗钱工作的责任心和主动性


    正确答案：C

  • 第5题：

    尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。
    Ⅰ.风险尽职调查
    Ⅱ.业务尽职调查
    Ⅲ.财务尽职调查
    Ⅳ.法律尽职调查

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查。

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