A.未按规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定履行 客户身份识别义务的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
第1题:
纳税人下列各项行为,可按“由税务机关责令限期改正,逾期不改正的,可以处以2000元以下的罚款,情节严重的,处以2000元以上10000元以下的罚款”规定处理的有( )。
A.未按照规定的期限申报办理税务登记
B.未按照规定设置、保管账簿
C.规定期限不缴纳税款的行为
D.未按照规定将财务,会计制度报送税务机关备查
第2题:
《安全生产法》第82条规定,生产经营单位有哪几种违法行为时,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以下的罚款?
第3题:
第4题:
公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为,国务院证券监督管理机构应当( )。
A、责令改正并罚款
B、责令改正
C、视情节严重给予罚款
D、责令其期限改正,并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权
第5题:
责令改正期限届满后,公安机关消防机构复查责令限期改正的消防安全违法行为时,应当填写()。
A、《消防监督检查记录(其他形式消防监督检查适用)》
B、《复查意见书》
C、《责令改正通知书》
D、《责令限期改正通知书》