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高级管理层在合规部门的协助下,负责本单位合规风险的管理,履行以下职责:( )。A.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理(董)事会批准后执行B.贯彻执行合规制度、办法,发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任C.组建合规部门,配备合规人员D.制定年度合规风险管理计划E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施

题目

高级管理层在合规部门的协助下,负责本单位合规风险的管理,履行以下职责:( )。

A.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理(董)事会批准后执行

B.贯彻执行合规制度、办法,发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任

C.组建合规部门,配备合规人员

D.制定年度合规风险管理计划

E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施


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更多“高级管理层在合规部门的协助下,负责本单位合规风险的管理,履行以下职责:( )。A.负责制定、适时修订 ”相关问题
  • 第1题:

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:正确

  • 第2题:

    商业银行的合规管理部门应在( )的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。
    A.合规负责人 B.董事会
    C.监事会 D.高级管理层


    答案:A
    解析:
    合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位,在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。故A选项正确。

  • 第3题:

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
    B.制定并执行风险为本的合规管理计划
    C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:
    (一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;
    (二)制定并执行风险为本的合规管理计划;
    (三)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求;
    (四)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训;
    (五)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;
    (六)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险;
    (七)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据;
    (八)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
    (九)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第4题:

    合规负责人的职责中,不包括___。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D.分管业务条线


    正确答案:D

  • 第5题:

    在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。

    A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守
    D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

    答案:A
    解析:
    董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。