高级管理层在合规部门的协助下,负责本单位合规风险的管理,履行以下职责:( )。
A.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理(董)事会批准后执行
B.贯彻执行合规制度、办法,发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
C.组建合规部门,配备合规人员
D.制定年度合规风险管理计划
E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施
第1题:
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
第4题:
合规负责人的职责中,不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
第5题: