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培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括( )。A.坚持从严治社;B.加强员工行为的关注;C.加强对员工日常行为的管理;D.加强高管人员监督管理;E.规范各项决策。

题目

培育合规文化，高度重视员工的行为管理，主要包括( )。

A.坚持从严治社;

B.加强员工行为的关注;

C.加强对员工日常行为的管理;

D.加强高管人员监督管理;

E.规范各项决策。

相似考题

1.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。 （ ）

2.按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应培育全员合规风险零容忍思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。()此题为判断题(对，错)。

3.培育合规文化的方法与渠道：主要包括( ) 。A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念B.在员工中营造合规守纪氛围C.高度重视员工的行为管理D.提高制度执行力E.公平竞争

4.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识． ( )

更多“培育合规文化,高度重视员工的行为管理,主要包括( )。A.坚持从严治社;B.加强员工行为的关注;C.加强 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应当培育良好的企业内控文化，引导员工树立()，提高员工的职业道德水准，规范员工行为。

    A.合规意识

    B.风险意识

    C.安全意识

    D.业务素质


    正确答案：AB

  • 第2题：

    培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括()。

    A.严格落实合规管理责任

    B.坚持稳健经营理念

    C.规范各项决策

    D.加强高管人员监督管理

    E.加强员工自我保护意识


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
    Ⅰ．制定和执行合规管理制度
    Ⅱ．建立合规管理机制
    Ⅲ．培育合规文化
    Ⅳ．防范合规风险

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
    （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第4题：

    从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的的是()。

    A.合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致

    B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题

    C.合规管理不需要研究人的行为特点

    D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域


    正确答案：C

  • 第5题：

    培育合规文化，在员工中营造合规守纪氛围，主要包括()。

    A.大力开展思想教育

    B.加强员工自我学习

    C.加强员工自我学习保护意识

    D.加强高管人员监督管理

    E.规范各项决策管理


    正确答案：ABC

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