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离任审计报告般应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。A.三十B.五十C.六十D.四十

题目

离任审计报告般应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。

A.三十

B.五十

C.六十

D.四十

相似考题

1.按法规，（ ）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 A．基金管理公司 B．基金托管银行 C．基金业协会 D．基金销售机构

2.依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。离任审计报告一般应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()内向其离任机构所在地监管机构报送。A、六十日、三十日B、三十日、六十日C、五十日、二十日D、二十日、五十日

3.以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的D.已连续中断任职

4.独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（ ）

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  • 第1题：

    拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（ ）日内向其离任机构所在地监管机构报送。

    A.5

    B.10

    C.30

    D.60


    正确答案：C

  • 第2题：

    在Y模式下，风险抵押金(包括转增部分)专户存储，()后连本带利一次性结算。

    A.离任审查
    B.离任审核
    C.离任审计
    D.离任

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 （）


    答案：对
    解析：
    基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。

  • 第4题：

    根据规定，银行高级管理人员离任后，及时向其( )报送离任审计报告。

    A.中国人民银行
    B.银行业协会
    C.离任机构所在地监管机构
    D.到任机构所在地监管机构

    答案：C
    解析：
    《银行业金融机构董事(理事)和高级管理火员任职资格管理办法》规定，高级管理人员离任后，及时向其离任机构所在地监管机构报送离任审计报告。

  • 第5题：

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（　　）起自动失效。

    A.离任之日
    B.离任前一日
    C.离任后一日
    D.提出离职之日

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

  • 第6题：

    金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职资料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求评价意见。

    • A、述职报告
    • B、离任审计报告
    • C、考察报告
    • D、民主测评意见

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构；证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析： 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

  • 第13题：

    离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行（ ）的原则。

    A.先审计后离任

    B.先离任后审计

    C.边审计边离任

    D.以上均可


    正确答案：A

  • 第14题：

    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

    A:2
    B:3
    C:5
    D:7

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  • 第15题：

    下列关于内外部审计的说法中，正确的有( )。

    A.外部审计是内部审计的基础
    B.银行人员应自觉接受和认真配合内部审计工作，不得提供虚假资料
    C.银行的高级管理人员离任后，应向当地监管机构报送离任审计报告
    D.内部审计工作不能外包E.内部审计经历了古代内部审计和现代内部审计两大发展阶段

    答案：B,C
    解析：
    内部审计具有预防性、经常性和针对性，是外部审计的基础，对外部审计起辅助和补充作用，外部审计对内部审计起到支持和指导的作用，A项说法错误。内部审计部门根据工作需要，经董事会批准后，可将部分内部审计项目外包，但须事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估，D项说法错误。内部审计至今经历了古代内部审计、近代内部审计和现代内部审计三个发展阶段，E项说法错误。

  • 第16题：

    某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

    A.责令改正
    B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
    C.责令期货公司停业整顿
    D.出具警示函

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

  • 第17题：

    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  • 第18题：

    离任审计报告应于该人员离任后的（）日内向监管机构报送的书面报告。

    • A、20
    • B、30
    • C、60
    • D、90

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于干部离任稽核的表述，哪一句是正确的（）

    • A、信用社人员离开工作岗位应进行离任稽核
    • B、干部离任应坚持先离任后稽核的原则
    • C、干部离任应坚持先稽核后离任的原则
    • D、正常退休的信用社主任可以不稽核

    正确答案:A

  • 第20题：

    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请任职资格。在该拟任人任职前应向拟任职所在地监管机构提交（）或经济责任审计报告及有关任职材料，拟任职所在地监管机构应向其原任职所在地监管机构征求监管评价意见。

    • A、述职报告
    • B、离任审计报告
    • C、考察报告
    • D、民主测评意见

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    离任审计报告应于该人员离任后的（）日内向监管机构报送的书面报告。
    A

    20

    B

    30

    C

    60

    D

    90


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（  ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
    A

    六十

    B

    三十

    C

    九十

    D

    十五


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    拟任人曾任金融机构董事长（理事长）或高级管理人员的，申请人在提交任职资格申请材料时，还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的，应当于该人员离任后的（）日内向其离任机构所在地监管机构报送。
    A

    5

    B

    10

    C

    30

    D

    60


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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