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()负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接收的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施;负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行， 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。A.业务部门B.监事会C.董事会D.高级管理层

题目

()负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接收的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施;负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行， 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

A.业务部门

B.监事会

C.董事会

D.高级管理层

相似考题

1.负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作流程，及时了解市场风险水平及其管理状况，并确保银行有能力承担各类市场风险。A．董事长B．总经理C．高级管理层D．董事会

2.下列关于商业银行董事会对市场风险管理职责的表述，最不恰当的是（　　）。A. 负责制定市场风险管理制度和程序 B. 负责督促高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制市场风险 C. 负责确定本行可以承受的市场风险水平 D. 负责监督和评价市场风险管理的全面性、有效性

3.()负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。A:董事会 B:业务决策机构 C:业务执行部门 D:分支机构负责人

4.下列关于商业银行董事会对市场风险管理职责的表述，最不恰当的是（　　）。A.负责监督和评价市场风险管理的全面性、有效性 B.负责制定市场风险管理制度、流程、偏好 C.负责督促高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制市场风险 D.负责确定本行可以承受的市场风险水平

更多“()负责执行董事会决策;负责根据董事会确定的可接收的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法, ”相关问题

  • 第1题：

    高级管理层对股东大会负责，负责具体执行董事会的决策。


    答案：错
    解析：
    高级管理层对董事会负责。 考点
    董事、监事、高级管理人员

  • 第2题：

    下列选项中，关于银行内部控制的岗位职责的表述正确的是（　　）。

    A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
    B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
    C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.高级管理层负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

    答案：A
    解析：
    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。选项B表述错误。高级管理层负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施。选项c表述错误。商业银行的业务部门负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程。选项D表述错误。

  • 第3题：

    高级管理层的职责包括（）。

    A.执行董事会决策
    B.监督董事会完善内部控制体系
    C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估

    答案：A,C,D,E
    解析：
    高级管理层的负责的有：
    执行董事会决策；根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。
    考点
    内部控制的职责分工

  • 第4题：

    （ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。

    A.董事会
    B.业务决策机构
    C.业务执行部门
    D.分支机构

    答案：B
    解析：
    业务决策机构由有关高级管理人员和部门负责人组成。

  • 第5题：

    （ ）是商业银行董事会，监事会，高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度流程和
    方法

    A、公司治理
    B、风险管理
    C、合规管理
    D、内部控制

    答案：D
    解析：
    内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防
    范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

  • 第6题：

    下列关于商业银行董事会对市场风险管理职责的表述，最不恰当的是（）。

    A:负责确定本行可以承受的市场风险水平
    B:负责督促高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制市场风险
    C:负责制定市场风险管理制度和程序
    D:负责监督和评价市场风险管理的全面性、有效性

    答案：C
    解析：
    董事会承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行能够有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。董事会负责审批市场风险管理的战、政策和程序；确定银行可以承受的市场风险水平；督促高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制市场风险，并定期获得关于市场风险性质和水平的报告；监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况。

  • 第7题：

    下列关于商业银行信贷管理组织架构的说法，不正确的有（）。

    • A、董事会通常下设风险政策委员会，审定风险管理战略，审查重大风险活动
    • B、监事会是我国商业银行所特有的监督部门，对董事会负责
    • C、股东大会是商业银行的最高风险管理和决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任
    • D、信贷中台部门负责贷款风险的管理和控制，也是银行的“利润中心”
    • E、银行的主要职责是负责执行风险管理政策，制定风险管理的程序和操作流程，及时了解风险水平及其管理状况等

    正确答案:B,C,D,E

  • 第8题：

    高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。

    • A、负责执行董事会决策
    • B、负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    • C、负责建立和完善内部组织机构
    • D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    下列属于董事会内部控制所承担责任的有（）
    A

    负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营

    B

    负责审批组织机构

    C

    负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D

    负责执行董事会决策

    E

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    公司董事会作为风险管理的一个组织机构，其职责和要求主要体现在（  ）方面。
    A

    董事会是商业银行的最高风险管理机构

    B

    董事会负责识别、计量、监测和控制各种风险

    C

    董事会是我国商业银行所特有的机构

    D

    风险管理总监应当是董事会成员

    E

    董事会负责确定商业银行可以承受的总体风险水平


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。
    A

    董事会

    B

    业务决策机构

    C

    业务执行部门

    D

    分支机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列各项关于商业银行内部控制治理的说法正确的有（  ）。
    A

    董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

    B

    监事会负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法

    C

    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    D

    监事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    E

    高级管理层负责执行董事会决策


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第13题：

    根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。


    A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    B.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

    C.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    E.负责内部控制体系的组织落实和检查评估

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行内部控制指引》第十条规定，“高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”第八条规定，“董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营：负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”

  • 第14题：

    下列选项中，不属于银行高级管理层内部控制职责的是（　　）。

    A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    答案：D
    解析：
    高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。选项D属于监事会的岗位职责。

  • 第15题：

    以下不属于高级管理层的职责的是（）。

    A.执行董事会决策
    B.监督董事会及其成员履行内部控制职责
    C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    答案：B
    解析：
    高级管理层的负责：
    执行董事会决策；根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。

  • 第16题：

    商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是（　　）。

    A.监事会
    B.合规管理部门
    C.董事会
    D.高级管理层

    答案：B
    解析：
    商业银行负责制定并执行合规管理计划，负责合规风险识别和管理流程的是合规管理部门。

  • 第17题：

    （　　）负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程0
    A．董事会和股东会
    B．董事会和风险管理委员会
    C．董事会和高级管理层
    D．股东会和风险管理委员会


    答案：C
    解析：
    董事会和高级管理层负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，负责识别、评估、监测和控制声誉风险。故本题选C。

  • 第18题：

    根据《商业银行内部控制指引》，银监会将内部控制定义为商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。（ ）


    答案：对
    解析：
    2014年，银监会发布了修订后的《商业银行内部控制指引》，将内部控制定义为商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。商业银行内部控制的目标之一是保证商业银行风险管理的有效性。

  • 第19题：

    下列属于董事会内部控制所承担责任的有（）

    • A、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营
    • B、负责审批组织机构
    • C、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • D、负责执行董事会决策
    • E、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    正确答案:A

  • 第20题：

    （）是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

    • A、公司治理
    • B、风险控制
    • C、合规管理
    • D、内部控制

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。
    A

    负责执行董事会决策

    B

    负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    C

    负责建立和完善内部组织机构

    D

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在内部控制的职责分工中，高级管理层的职责不包括（）。
    A

    负责执行董事会决策

    B

    负责监督董事会完善内部控制体系

    C

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    D

    负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于董事会的说法，正确的有（  ）。
    A

    董事会是商业银行的最高风险管理／决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任

    B

    董事会负责审批风险管理的整体战略和政策

    C

    董事会通过列席会议、调阅文件、检查与调研、监督测评、访谈座谈等方式对商业银行的决策执行过程、经营活动进行监督和测评

    D

    董事会设置最高风险管理委员会，负责拟定全行的风险管理政策和指导原则

    E

    董事会负责执行风险管理政策


    正确答案： D,B
    解析：

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