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以下关于反洗钱的说法正确的有()。A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任B.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作C.金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应当及时向反洗钱信息中心报告D.金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年

题目

以下关于反洗钱的说法正确的有()。

A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

B.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作

C.金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应当及时向反洗钱信息中心报告

D.金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年

相似考题

1.金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。A．第三方B．客户C．该金融机构D．该金融机构和第三方按比例

2.金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A．第三方B．客户C．该金融机构D．直接经办人

3.金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A 第三方B 客户C 该金融机构D 该金融机构和第三方按比例

4.金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身 份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。A．第三方B．客户C．该金融机构D．该金融机构和第三方按比例

更多“以下关于反洗钱的说法正确的有()。A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的,由 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A.第三方

    B.客户

    C.该金融机构

    D.该金融机构和第三方按比例


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    考点
    相关立法

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（　　）。

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
    D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第4题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

    A:第三方
    B:客户
    C:该金融机构
    D:该金融机构和第三方按比例

    答案：C
    解析：
    金融机构具有履行客户身份识别的义务，若通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施，属于该金融机构的失职。

  • 第5题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。



    A.第三方
    B.客户
    C.该金融机构
    D.该金融机构和第三方共同

    答案：C
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

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