niusouti.com

（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发'展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A．内部控制B．外部控制C．直接控制D．间接控制

题目

（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发'展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A．内部控制

B．外部控制

C．直接控制

D．间接控制

相似考题

1.基金管理公司内部控制机制是指()A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

2.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。（1分）A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D．确保股东获得投资收益

3.（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发\'展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A．内部控制B．外部控制C．直接控制D．间接控制

4.基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）

更多“( )是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发'展规划,在充分考虑内、外部环境 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司内部控制的总体目标是( )。

    A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益

    C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D.确保股东获得投资收益


    正确答案：ABC
    【解析】答案为ABC。基金管理公司内部控制的总体目标有：(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第2题：

    审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    基金管理人的（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

    A.外部控制
    B.系统控制
    C.过程控制
    D.内部控制

    答案：D
    解析：
    本题考查基金管理人的内部控制。基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。参见教材（下册）P174。

  • 第4题：

    公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（ ）而形成的系统。
    A.建立组织机制 B.运用管理方法
    C.实施操作程序与控制措施 D.实行分散化投资


    答案：A,B,C
    解析：
    内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  • 第6题：

    私募基金管理人内部控制是指（ ）

    A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

    答案：C
    解析：
    私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施

  • 第7题：

    （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

    • A、内部控制
    • B、外部控制
    • C、直接控制
    • D、间接控制

    正确答案:A

  • 第8题：

    基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

    • A、内部控制
    • B、外部控制
    • C、风险控制
    • D、流程控制

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
    A

    内部控制

    B

    外部控制

    C

    风险控制

    D

    流程控制


    正确答案： D
    解析： 基金管理人的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  • 第10题：

    单选题
    （  ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    股权投资基金的投资

    B

    股权投资基金的项目退出

    C

    股权投资基金的内部管理

    D

    股权投资基金管理人内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
    A

    内部控制

    B

    外部控制

    C

    直接控制

    D

    间接控制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金公司内部控制目标的说法错误的是（）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益

    C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制的总体目标有（ ）。

    A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    基金销售机构内部控制的目标包括()。

    A:防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
    B:保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
    C:防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
    D:利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

    答案：B,C,D
    解析：
    “防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整”是基金托管人内部控制的目标之一。

  • 第16题：

    基金销售机构内部控制的目标包括（）。

    A:提高经营管理效益
    B:防范、化解经营风险
    C:保证业务稳健运行
    D:保证合规运作经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制的目标是：①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；③利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

  • 第17题：

    股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    Ⅰ.防范风险
    Ⅱ.化解风险
    Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作
    Ⅳ.实现经营目标

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  • 第18题：

    公司内部控制的具体目标，是总体目标的具体化，或者细分化。应该有以下几项（）

    • A、保证公司的财产安全完整
    • B、保证财务报告的真实可靠，防止错误和舞弊发生
    • C、改善经营管理，提高公司经营效率和效果
    • D、防范和化解公司的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

    • A、合法、合规性
    • B、全面性
    • C、审慎性
    • D、适时性

    正确答案:C

  • 第20题：

    基金管理公司内部控制的总体目标是（）。

    • A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
    • B、防范和化解经营风险，提高经营管理效益
    • C、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    • D、确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    公司内部控制的具体目标，是总体目标的具体化，或者细分化。应该有以下几项（）
    A

    保证公司的财产安全完整

    B

    保证财务报告的真实可靠，防止错误和舞弊发生

    C

    改善经营管理，提高公司经营效率和效果

    D

    防范和化解公司的风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金管理人（  ），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    风险管理制度

    B

    财务管理制度

    C

    投资项目评审制度

    D

    内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金公司内部控制的目标不包括()。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

    B

    防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

    C

    确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    实现利润最大化


    正确答案： C
    解析： 基金公司内部控制的目标包括三个方面：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

  • 第24题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（　　）。
    A

    保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

    B

    提高基金资产的总体收益

    C

    防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

    D

    确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

相关内容