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随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B．《证券法》C．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》D．《证券业从业人员管理暂行条例》

题目

随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B．《证券法》

C．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

D．《证券业从业人员管理暂行条例》

相似考题

1.证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种内幕信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析批判。 （ ）

2.2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）

3.随着( )的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券从业人员管理暂行条例》D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

4.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）

更多“随着( )的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。 A.《证券、 ”相关问题

  • 第1题：

    证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。

  • 第2题：

    证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    ()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券自营业务
    C:证券承销业务
    D:证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

  • 第4题：

    根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）


    答案：错
    解析：
    在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员，应当具备证券业从业资格.

  • 第5题：

    ( )的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。

    A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》
    C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》


    答案：A
    解析：
    1997年发布的《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》对证券投资咨询行业作了定义，并对 市场准入、人员管理、基本要求等作了法规上的 界定。

  • 第6题：

    （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第7题：

    注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
    务类别为（）。

    A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
    B.证券投资业务和证券投资咨询业务
    C.证券承销业务和证券投资业务
    D.证券一般业务和咨询类业务

    答案：A
    解析：
    注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业
    务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资
    咨询业务（分析师）。

  • 第8题：

    ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券投资咨询业务
    C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
    D:证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    略。

  • 第9题：

    随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

    • A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • B、《证券法》
    • C、《证券从业人员管理暂行条例》
    • D、《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（　　）。[2016年6月真题]
    A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券公司中从事承销业务的人员

    C

    证券公司相关业务部门的管理人员

    D

    证券登记结算机构的工作人员


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第11题：

    单选题
    （  ）对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
    A

    国务院

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第13题：

    为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（ ）。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《证券业从业人员资格管理办法》


    正确答案：D

  • 第14题：

    2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。（ ）


    正确答案：×
    1995年原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在此我国推行证券业从业人员资格管理制度。

  • 第15题：

    证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（ ）。

    A.证券承销业务
    B.保荐业务
    C.投资咨询业务
    D.证券资产管理业务

    答案：D
    解析：
    证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

  • 第16题：

    在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()


    答案：对
    解析：
    在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员，应当具备证券业从业资格。

  • 第17题：

    证券投资咨询业务的基本形式有（ ）。
    A.证券投资顾问 B.发布证券研究报告业务
    C.证券的承销业务 D.证券资产管理业务


    答案：A,B
    解析：
    2010年10月12日，中国证监会同时 颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证 券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发 布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类 基本形式。

  • 第18题：

    ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.证券交易所
    D.国务院期货监督管理机构

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第19题：

    证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。
    ①证券投资顾问
    ②证券分析师
    ③客户经理
    ④保荐代表人

    A.①②
    B.①④
    C.②③
    D.③④

    答案：A
    解析：

  • 第20题：

    证券公司的主要业务包括( )。
    Ⅰ、证券承销业务；
    Ⅱ、证券自营业务；
    Ⅲ、证券资产管理业务；
    Ⅳ、证券投资咨询业务。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（  ）。
    A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券公司中从事承销业务的人员

    C

    证券公司相关业务部门的管理人员

    D

    证券登记结算机构的工作人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
    A

    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券从业人员管理暂行条例》

    D

    《证券、期货业从业人员管理暂行条例》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。
    A

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    C

    证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

    D

    信托机构业务部门的管理人员


    正确答案： B
    解析：

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