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以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（ ）。A．N日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据E．N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划

题目

以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（ ）。

A．N日发售结束后，中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算

B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。

C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据

E．N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划人预留银行收款账户

相似考题

1.下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（ ）。A．网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B．基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C．中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人

2.网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 （ ）

3.中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间为一个交易日（N日）的资金结算流程为( )．（1分）A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收C．N+2日14: 00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D．N+4日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人

4.通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户．A．N+1B．N+2C．N+3D．N+4

参考答案和解析
正确答案：ABDE
更多“以下关于网上认购基金的流程说法正确的是( )。 A.N日发售结束后,中国结算上好分公 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是( )．

    A．网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人

    B．基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结

    C．中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发给基金管理人

    D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人


    正确答案：BC
    85. BC【解析】A项应为网上组合证券认购；D项应为网下组合证券认购。

  • 第2题：

    普通的开放式基金发售方式主要有（ ）。 A．网上发售 B．金额认购 C．证券认购 D．网下发售


    正确答案：B
    掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节，P60。

  • 第3题：

    封闭式基金发售方式主要有（ ）。 A．金额认购 B．网上发售 C．证券认购 D．网下发售


    正确答案：BD
    掌握封闭式基金的认购。见教材第三章第一节，P61。

  • 第4题：

    关于开放式基金认购，以下表述错误的是()。

    A、T日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况

    B、认购的结果要得到基金募集结束后才能确认

    C、认购通常采用份额认购的方式

    D、正式受理的认购申请不得撤销


    参考答案：C
    解析：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

  • 第5题：

    关于LOF份额的认购，以下说法正确的是()。

    A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

    B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

    C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

    D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


    答案：ABC

  • 第6题：

    通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（ ）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。

    A．N+1

    B．N+2

    C．N+3

    D．N+4


    正确答案：D

  • 第7题：

    网上现金认购是：投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    下列不属于封闭式基金的认购特点的是（ ）

    A.只能网上发售
    B.按1元进行认购
    C.以份额为单位进行认购申请
    D.可以向机构发售基金份额

    答案：A
    解析：
    表16-5
    发售方式

  • 第9题：

    下列关于封闭式基金的发售的说法不正确的是()。

    A:封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种
    B:拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户
    C:封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定
    D:投资者应以“份额”为单位提交认购申请，认购申请一经受理就不能撤单

    答案：B
    解析：
    封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。网上发售指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的发售方式。网下发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或者个人投资者发售基金份额的发售方式。封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户，根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金，并以“份额”为单位提交认购申请。认购申请一经受理就不能撤单。

  • 第10题：

    以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
    ①公募基金投资金额要求高
    ②公募基金面向社会公众发售
    ③公募基金的'募集对象不固定
    ④公募基金适合中小投资者参与

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。

  • 第11题：

    关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。

    • A、LOF可采取场内认购和场外认购方式 
    • B、场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 
    • C、我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 
    • D、投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额 

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    以下关于公募基金的说法正确的有（  ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金认购，说法正确的是( )。

    A．认购期一般按照基金份额净值购买基金

    B．必须在基金份额发售公告规定的募集期限和规定时间内提交申请

    C．认购申请随时可以撤销

    D．基金募集期内，基金代销机构对投资者的认购金额进行确认

    E．在募集结束及达到基金合同生效条件时，基金注册与过户登记人为投资者计算认购份额并登记权益


    正确答案：BE
    解析：A项认购期一般按照基金面值1元钱购买基金，认购费率通常也要比申购费率优惠。C项认购申请一经成功受理，不得撤销。D项基金募集期内，基金注册与过户登记人对投资者的认购金额进行确认。

  • 第14题：

    ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额。网上发售时，投资者只能以组合证券认购基金份额；网下发售时，投资者只能以现金认购基金份额。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

    A．ETF可采取网上认购和网下认购方式

    B．目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式

    C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

    D．网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


    正确答案：AC

  • 第16题：

    与LOF类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。

    A、目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额

    B、场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

    C、投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额

    D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统


    答案：C
    解析：投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额，也可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额。

  • 第17题：

    下列说法中正确的是（ ）。

    A.ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购

    B.LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购

    C.QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购

    D.封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售


    正确答案：A
    (JP10—12)ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购；LOF份额的认购方式为场外认购和场内认购；封闭式基金认购的发售方式为网上发售和网下发售；QDII基金份额认购的认购方式与一般开放式基金相同。

  • 第18题：

    以下关于网上认购基金的流程说法正确的是（ ）。

    A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算

    B．N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。

    C．N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

    D．N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。

    E，N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。


    正确答案：ABDE

  • 第19题：

    关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，以下说法正确的是（ ）。

    A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

    B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

    C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

    D．场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


    正确答案：ABC
    目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

  • 第20题：

    封闭式基金发售方式主要有（ ）。

    A.金额认购和证券认购
    B.证券认购和网上发售
    C.网上发售和网下发售
    D.网下发售和金额认购

    答案：C
    解析：
    封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。

  • 第21题：

    下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是()。
    A.网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结 组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
    B.基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中 国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
    C.中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结 数据发送给基金管理人
    D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资 者证券账户汇总发送给基金管理人


    答案：B,C
    解析：
    答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证 券认购。

  • 第22题：

    封闭式基金发售方式主要有（）。

    • A、金额认购
    • B、网上发售
    • C、证券认购
    • D、网下发售

    正确答案:B,D

  • 第23题：

    普通的开放式基金发售方式主要有（）。

    • A、网上发售
    • B、金额认购
    • C、证券认购
    • D、网下发售

    正确答案:B

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