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证券从业人员、证券管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得买卖国债、基金等。

题目

证券从业人员、证券管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得买卖国债、基金等。

相似考题

1.证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（ ）

2.根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖( )。A．国债B．股票C．基金D．企业债券

3.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（ ）A．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票C．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D．任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

4.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（ ）

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  • 第1题：

    证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券从业人员不得直接或者问接持有、买卖股票，但成为证券从业人员时其已持有的股票除外。( )


    正确答案：×
    [答案] ×
    [解析] 在成为证券从业人员时原已持有的股票，必须依法转让。

  • 第3题：

    证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是( )。

    A．国债

    B．企业债

    C．股票

    D．基金


    正确答案：AD
    103. AD【解析】通常情况下，股票账面价值并不等于股票价格。其主要原因有两点：① 会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格；②账面价值并不反映公司的未来发展前景。

  • 第4题：

    证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（ ）


    正确答案：√
    A。在我国，证券业从业人员不得开立股票账户，但可以买卖经批准发行的国债和基金。

  • 第5题：

    根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。

    A．国债

    B．股票

    C．基金

    D．企业债券


    正确答案：B

  • 第6题：

    21 ．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )


    正确答案：√
    21 ． 【答案】 A
    【 解析 】 在我国 ， 证券从业人员不得开立股票账户 ， 但可以买卖经批准发行的国债和基金。

  • 第7题：

    证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。

    （ ）


    正确答案：×
    证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。

  • 第8题：

    下列关于证券交易的表述中，何者为正确？()

    A:为股票发行出具审计报告的人员不得买卖该种股票
    B:为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师不得买卖该种股票
    C:证券交易，可以采用集中交易的方式和其他方式进行
    D:证券公司的从业人员在任期或者法定限期内不能持有、买卖股票，但是其成为证券公司的从业人员之前所持有的股票可以继续持有

    答案：C
    解析：
    【考点】证券交易规范。详解：《证券法》第45条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。由此可知，为上市公司出具审计报告的人员购买该种股票受到时间限制，并非不得买卖该种股票，A选项表述错误，不当选。为股票发行出具法律意见书的律师事务所和律师购买该种股票受到时间限制，并非不得买卖该种股票，B选项表述错误，不当选。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。由此可知，C选项表述正确，当选。第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。由此可知，D选项中“可以继续持有”的说法不符合法律规定，不当选。

  • 第9题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（）

    A:买卖国债
    B:买卖股票
    C:买卖企业债券
    D:买卖地产

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金法》第七十三条的规定，基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

  • 第10题：

    党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。在买卖股票和证券投资基金时，应当遵守有关法律、法规的规定，严禁下列哪些行为（）。

    • A、利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买献股票、索取或者倒卖认股权证
    • B、以单位名义集资买卖股票和证券投资基金
    • C、利用工作时间买卖股票和证券投资基金
    • D、利用单位办公设施买卖股票和证券投资基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（  ）。
    A

    买卖企业债券

    B

    证券承销

    C

    买卖国债

    D

    买卖股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列（）投资活动。
    A

    买卖股票

    B

    买卖国债

    C

    买卖企业债券

    D

    买卖地产


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。

    A．证券从业人员买卖股票

    B．证券业管理人员持有股票

    C．证券从业人员持有股票

    D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券


    正确答案：D
    [答案] D
    [解析] 《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定，证券从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。

  • 第14题：

    证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等．

  • 第15题：

    证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）


    正确答案：×
    B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。

  • 第16题：

    证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券业从业从员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）


    正确答案：×
    不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

  • 第18题：

    证券公司人员不得买卖股票，但可以买卖基金和债券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    下列关于证券投资者的描述，不正确的是（ ）。

    A．投资者不可以直接进入交易场所自行买卖证券

    B．法人也可以买卖证券

    C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托入

    D．证券从业人员不准买卖股票、国债和基金


    正确答案：D

  • 第20题：

    我国证券公司的从业人员，禁止代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第21题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（）。

    A:证券承销
    B:买卖国债
    C:买卖企业债券
    D:买卖股票

    答案：A
    解析：
    按《证券投资基金法》，基金财产应投资于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券品种。该法也对基金投资作出了限制性规定，禁止基金财产用于下列投资或者活动：①承销证券；②向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④是买卖其他基金份额（但国务院另有规定的除外）；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（　　）
    A

    买卖股票

    B

    买卖国债

    C

    买卖企业债券

    D

    买卖地产


    正确答案： B
    解析：
    基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于的投资活动是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    买卖企业债券

    B

    证券承销

    C

    买卖国债

    D

    买卖股票


    正确答案： A
    解析：
    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券变易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

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