根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A.财务部门
B.业务稽核部门
C.风险监控部门
D.自营部门
第1题:
同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。( )
第2题:
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有( )。 A.公司合规总监出具的专项合规意见 B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有()。
第9题:
会计和出纳业务必须分管,出纳可以办理的业务是()。
第10题:
兼管印鉴
稽核
会计档案保管
登记总账.明细账
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
第13题:
证券公司融资融券业务中业务管理风险控制的措施有( )。
A.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
B.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
第14题:
证券公司经营融资融券业务,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A.业务稽核部门
B.计算机管理中心
C.风险监控部门
D.财务部门
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
会计和出纳业务必须分管,出纳不得()。
第21题:
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
第22题:
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ