一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。
A.验证
B.审单
C.查验资金和证券
D.审查投资者的证券投资风险承受能力
第1题:
在委托受理阶段,( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件
第2题:
一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。 A.验证 B.审单 C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力
第3题:
证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行
为?( )
A.不能受理全权委托
B.不得垫付资金
C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格
第4题:
证券营业部在收到投资者的委托后,应该受理下列哪些事项?( )
A.验证
B.审单
C.查验资金
D.查验证券
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力
第9题:
在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的()。
第10题:
验证
审单
查验资金及证券
审查客户的证券投资风险承受能力
第11题:
证券业协会
中国金融期货交易所
中国登记结算公司
证券交易所
第12题:
验证
托管
查验资金和证券
审单
第13题:
在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的( )。 A.买卖证券名称 B.买卖证券方向 C.买卖证券数量 D.委托单
第14题:
在证券经纪业务中,代理原则是指( )。
A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
C.不能受理全权委托而决定证券买卖
D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
第15题:
办理委托手续包括( )。
A.投资者受理委托
B.投资者填写委托单
C.证券经纪商受理委托
D.证券经纪商填写委托单
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
在委托受理阶段,()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。
第20题:
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。
第21题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
第22题:
证券业协会
中国金融期货交易所
中国登记结算公司
证券交易所
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第24题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ