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更多“一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。 A.验证B.审单C.查验资金和证券D.审查投 ”相关问题
  • 第1题:

    在委托受理阶段,( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件


    正确答案:A
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34。

  • 第2题:

    一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。 A.验证 B.审单 C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力


    正确答案:D
    证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。证券买卖委托受理过程主要包括:①验证与审单;②查验资金及证券。

  • 第3题:

    证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行

    为?( )

    A.不能受理全权委托

    B.不得垫付资金

    C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案:ABCD

  • 第4题:

    证券营业部在收到投资者的委托后,应该受理下列哪些事项?( )

    A.验证

    B.审单

    C.查验资金

    D.查验证券


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    —般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。
    A.审单 B.验证C.验证资金及证券 D.结算


    答案:D
    解析:
    。证券买卖委托受理过程包括验证,主要对证券委托买卖的合法性 和同一性进行审查;审单,主要是审查委托单的合法性及一致性;验证资金及证券。

  • 第6题:

    一般来说,证券买卖委托受理过程包括( )。
    ①验证资金及证券
    ②审单
    ③委托执行
    ④验证

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:C
    解析:
    委托受理包括验证与审单、查验资金及证券;委托执行是委托受理之后的过程。

  • 第7题:

    一般来说,证券买卖委托受理过程包括( )。
    Ⅰ.验证资金及证券
    Ⅱ.审单
    Ⅲ.委托执行
    Ⅳ.验证

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:C
    解析:
    委托受理包括验证与审单、查验资金及证券;委托执行是委托受理之后的过程。@##

  • 第8题:

    一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题:

    在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的()。

    • A、买卖证券名称
    • B、买卖证券方向
    • C、买卖证券数量
    • D、委托单

    正确答案:D

  • 第10题:

    单选题
    一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。
    A

    验证

    B

    审单

    C

    查验资金及证券

    D

    审查客户的证券投资风险承受能力


    正确答案: A
    解析: 一般来说,证券买卖委托受理过程包括:(1)验证与审单。(2)查验资金及证券。

  • 第11题:

    单选题
    在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。
    A

    证券业协会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国登记结算公司

    D

    证券交易所


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    一般来说,证券买卖委托受理过程不包括(  )。
    A

    验证

    B

    托管

    C

    查验资金和证券

    D

    审单


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的( )。 A.买卖证券名称 B.买卖证券方向 C.买卖证券数量 D.委托单


    正确答案:D
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34。

  • 第14题:

    在证券经纪业务中,代理原则是指( )。

    A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

    B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    C.不能受理全权委托而决定证券买卖

    D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺


    正确答案:BCD

  • 第15题:

    办理委托手续包括( )。

    A.投资者受理委托

    B.投资者填写委托单

    C.证券经纪商受理委托

    D.证券经纪商填写委托单


    正确答案:BC
    考查委托手续的办理。

  • 第16题:

    在委托受理阶段,审査主要是检查客户填写的( )。
    A.买卖证券名称 B.买卖证券方向
    C.买卖证券数量 D.委托单


    答案:D
    解析:
    答案为D。证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委 托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查,审查主要是检查客户填写的 委托单。

  • 第17题:

    客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的( )。
    A.电脑终端 B.证券买卖委托单 C.传真 D.电话


    答案:B
    解析:
    客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单,按照委托单标 明的各项内容,完整、详细、正确地填写,且必须当面签署姓名。委托拒台应严格按照时间优 先的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。

  • 第18题:

    在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据(  )的交易规则,审查客户的证件和委托单。

    A.证券业协会
    B.中国金融期货交易所
    C.中国登记结算公司
    D.证券交易所

    答案:D
    解析:
    验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查,以维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷。

  • 第19题:

    在委托受理阶段,()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

    • A、验证
    • B、审单
    • C、查验资金
    • D、查验证件

    正确答案:A

  • 第20题:

    在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。

    • A、证券业协会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国登记结算公司
    • D、证券交易所

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    下列关于委托受理的验证和审单环节的说法,正确的有(  )。[2018年5月真题]Ⅰ.验证主要是查验证实客户的资金和证券Ⅱ.审单主要是审核客户的资金和证券Ⅲ.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单Ⅳ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷。

  • 第22题:

    单选题
    在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据(  )的交易规则,审查客户的证件和委托单。[2015年11月真题]
    A

    证券业协会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国登记结算公司

    D

    证券交易所


    正确答案: B
    解析:
    在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查,以维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷。

  • 第23题:

    单选题
    一般来说,证券买卖委托受理过程包括(  )。Ⅰ.验证资金及证券Ⅱ.审单Ⅲ.委托执行Ⅳ.验证
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。 Ⅰ.验证 Ⅱ.审单 Ⅲ.查验资金及证券 Ⅳ.调查投资风险承受能力
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析