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证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（ ）。A．自动记录全部操作过程B．系统管理与业务操作权限严格分开C．防止异常中断后非法进入系统D．提供超时键盘锁定功能

题目

证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（ ）。

A．自动记录全部操作过程

B．系统管理与业务操作权限严格分开

C．防止异常中断后非法进入系统

D．提供超时键盘锁定功能

相似考题

1.（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。A．双方权利义务和风险提示B．证券公司禁止营业部从事的业务内容C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

2.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。A．代理开立证券账户B．证券账户注册资料变更C．证券账户卡挂失补办D．非交易过户

3.证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。A．违规行为B．资金划转C．证券转移D．交易活动

4.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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  • 第1题：

    根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

  • 第2题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：加强对软硬件的统一规划和管理、应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制、指定标准化的开户文本格式等。

  • 第3题：

    按业务性质，证券营业部的业务差错可分为( )。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错


    正确答案：AB
    116. AB【解析】证券营业部的业务差错，按业务性质可分为出纳差错、交易差错两种。

  • 第4题：

    以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )．

    A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

    B． 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

    C． 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

    D． 10%以上的证券中断交易


    正确答案：B
    【解析】答案为B．证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等：

  • 第5题：

    证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（ ）以上。 A．半年 B．1年 C．2年 D．3年


    正确答案：A
    【考点】熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。见教材第八章第二节，P235。

  • 第6题：

    在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统与证券交易所交易系统电脑主机联网，委托指令在到达证券交易所交易系统电脑主机的过程中，无需经过场内交易员。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（ ）。 A．投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 B．投资者的证券托管是自动实现的 C．投资者要卖出证券，必须要证券托管营业部方能进行 D．投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。

  • 第8题：

    证券服务部可以经营除（ ）外的证券营业部的所有业务。

    A．代理买卖证券

    B．代理还本付息

    C．客户交易结算资金存取

    D．证券代保管


    正确答案：C

  • 第9题：

    证券营业部的业务数据包括（ ）。

    A．历史数据

    B．备份数据

    C．交易数据

    D．财务数据


    正确答案：CD

  • 第10题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

    A.证券公司营业部
    B.证券公司总部
    C.证券交易所营业部
    D.证券交易所总部

    答案：A
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第11题：

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
    • B、仅公司总部
    • C、仅拟开展介绍业务的营业部
    • D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（  ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    仅公司总部

    B

    仅拟开展介绍业务的营业部

    C

    公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    D

    公司总部和拟开展介绍业务的营业部


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。

    A．应建立交易数据安全备份制度

    B．应建立健全经纪业务的实时监控系统

    C．应在营业部采用统一的柜台交易系统

    D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容


    正确答案：D
    34.D【解析】D项，应在代理交易协议中向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第14题：

    按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。

    （ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    应建立健全经纪业务的实时监控系统。

  • 第15题：

    证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )．

    A．场内交易员

    B．营业部电脑系统

    C．营业部终端处理机

    D．交易所电脑主机


    正确答案：A
    51.A【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所；电脑主机，无须场内交易员再行输入。

  • 第16题：

    当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．

    A． 10%

    B． 20%

    C．30%

    D．40%


    正确答案：A
    【解析】答案为A．当10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．

  • 第17题：

    上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。

    A．商业银行清算系统

    B．登记结算公司的交易清算系统

    C．证券公司营业部

    D．证券交易所清算系统


    正确答案：B
    上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。故B选项正确。

  • 第18题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P135，138。

  • 第19题：

    营业部交易业务处理系统应能够存储1年以上完整的系统运行记录与交易清算记录。 （ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令一般不经过（ ）。

    A．场内交易员

    B．营业部的电脑系统

    C．交易所电脑主机

    D．营业部的终端处理器


    正确答案：A

  • 第21题：

    根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为（ ）。

    A．出纳差错

    B．交易差错

    C．事故性差错

    D．责任性差错

    E．技术性差错


    正确答案：AB
    按导致差错的直接原因划分，事故性差错、责任性差错、技术性差错按业务性质划分：出纳差错、交易差错

  • 第22题：

    下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.禁止从自营账户中提取现金
    B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易
    C.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

    答案：C
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第23题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

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