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关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,以下说法正确的是( )。A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

题目

关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,以下说法正确的是( )。

A.ETF可采取场内认购和场外认购方式

B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购、场外现金认购、网上组合证券认购和网下组合证券认购四种方式

C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购

D.场外认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


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更多“关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,以下说法正确的是( )。 A.ETF可采取场内 ”相关问题
  • 第1题:

    ETF与LOF的区别有( )。 A.ETF一定采用指数基金模式;LOF还可以是主动管理型基金 B.ETF申购和赎回均以现金进行,LOF申购和赎回均以基金份额进行 C.ETF是开放型基金;LOF是封闭型基金 D.ETF只能在场内交易;LOF可以在场内和场外同时交易


    正确答案:AD
    考点:了解ETF和1OF的异同。见教材第四章第一节,P128。

  • 第2题:

    关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是( )。 A.ETF可采取场内认购和场外认购方式 B.场内认购的基金份额登记在中_国结算公司的证券登记结算系统 C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额


    正确答案:ABC
    ETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节,P62。

  • 第3题:

    交易型开放式指数基金(ETF)在交易所上市交易并且基金份额可变。( )


    正确答案:√
    【考点】掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节,P127。

  • 第4题:

    关于ETF,以下说法不正确的是( )。

    A.ETF也被称为交易型开放式指数基金

    B.实行独特的实物申购、赎回机制

    C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

    D.没有最低申购、赎回要求


    答案:D
    解析:本题考查交易型开放式指数基金。

  • 第5题:

    下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,正确的是( )。

    A.ETF与开放式基金有着本质区别

    B.个人投资者可以在场外购买ETF份额

    C.ETF不可以用现金申购或赎回

    D.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别


    正确答案:C
    ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质的区别。但其本身有三个鲜明特征:它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单支股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于,它是在交易所挂牌的,交易非常便利;其申购赎回也有自己的特色,投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。 考点基金

  • 第6题:

    以下关于ETF说法错误的是( )。

    A.ETF是进行被动投资的指数基金

    B.与传统的指数基金相比,ETF成本较高

    C.机构投资者和中小投资者均可按市场价格在二级市场进行ETF份额的交易

    D.一级和二级市场差价引发的套利交易会驱使二级市场价格回复到基金份额净值附近


    正确答案:B

  • 第7题:

    下列关于ETF的说法正确的有( )。

    A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合

    B.追踪的是实际的股价指数

    C.可以在证券交易所挂牌上市交易

    D.可以进行基金份额的申购和赎回


    正确答案:ABCD

  • 第8题:

    以下关于ETF和LOF的说法正确的是( )。

    A.ETF/LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票
    B.ETF/LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行
    C.ETF/LOF都通常采用完全被动式管理方法
    D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

    答案:D
    解析:
    A选项,ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子证券或商品;而LOF申购、赎回的是基金份额与现金的对价。
    B选项,ETF的申购、赎回通过交易所进行; LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行。
    C选项,ETF通常采用完全被动式管理方法;LOF可以是指数基金,也可以是主动管理型基金。

  • 第9题:

    下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,不正确的是()。

    A.ETF与开放式基金有着本质区别
    B.ETF不可以用现金申购或赎回
    C.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金不同
    D.个人投资者可以在交易所购买ETF份额

    答案:A
    解析:
    ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质的区别,其本身有三个鲜明特征:①它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;②ETF基金是指数型开放式基金,与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于它是在交易所挂牌的,交易非常便利;③投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

  • 第10题:

    下列关于交易所上市基金ETF特征的说法中,正确的有( )。

    A.ETF是一种跟踪标的指数变化且在交易所上市的开放式基金
    B.投资者可以同买卖股票一样买卖ETF,从而实现对指数的买卖
    C.投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时又可以像封闭式基金一样在证券市场上按市场价格买卖ETF份额
    D.ETF的申购赎回不必以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票
    E.ETF在本质上是封闭式基金

    答案:A,B,C
    解析:
    ETF是一种跟踪标的指数变化且在交易所上市的开放式基金,投资者可以同买卖股票一样买卖ETF,从而实现对指数的买卖。因此,ETF可以理解为股票化的指数投资产品。从本质上看,ETF属于开放式基金的一种特殊类型,它综合了封闭式基金和开放式基金的优点,投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额,同时又可以像封闭式基金一样在证券市场上按市场价格买卖ETF份额。不过,ETF的申购赎回必须以一篮子股票换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票,这是ETF有别于其他开放式基金的主要特征之一。

  • 第11题:

    下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是()。

    A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
    B.只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易
    C.ETF赎回时一般可以得到现金
    D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

    答案:C
    解析:
    ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场,机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购基金份额或以基金份额赎回一篮子股票。在二级市场,ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。基金买入申报数量最多为100份或其整数倍,不足100份的基金可以卖出,机构投资者和中小投资者都可以按市场价格进行ETF份额交易。这种双重交易机制使ETF的二级市场价格不会过度偏离基金份额净值,因为一级、二级市场的价差会产生套利机会,而套利交易会使二级市场价格恢复到基金份额净值附近。因此A、D正确。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制,即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份,申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行,一般只有机构投资者才有实力参与一级市场的实物申购与赎回交易。因此B正确,C错误。

  • 第12题:

    关于交易型开放式指数基金(ETF)申购、赎回和场内交易,正确的说法是()

    • A、ETF的申购、赎回通过交易所进行
    • B、ETF只能通过现金申购
    • C、只有具有一定资金规模的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易
    • D、ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标

    正确答案:D

  • 第13题:

    关于交易所上市基金(ETF)的特征,下列说法错误的是( )。

    A.ETF本质上是开放式基金

    B.ETF在交易所挂牌,交易非常便利

    C.投资者不能在证券交易所直接买卖ETF份额

    D.投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回。ETF


    正确答案:C
    解析:交易所上市基金可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额。

  • 第14题:

    关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,以下说法正确的是( )。

    A.ETF可采取网上认购和网下认购方式

    B.目前我国的投资者可以采取网上现金认购方式

    C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购

    D.网下认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购


    正确答案:AC

  • 第15题:

    关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是( )。

    A.ETF交易不会出现折价或溢价交易

    B.本质上是一种指数基金

    C.可以进行套利交易

    D.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

    请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!


    正确答案:A

    解析:套利机制使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

  • 第16题:

    以下关于LOF与ETF区别的说法正确的是( )。

    A.ETF是基金份额与现金的交易,LOF是基金份额与“一篮子”股票的交易

    B.ETF和LOF都只能通过交易所交易

    C.ETF通常采用被动式管理方法,属于指数基金;而LOF采用的是主动方式,是主动型基金

    D.LOF的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价


    答案:D
    解析:本题考查LOF与ETF的区别。

  • 第17题:

    下列说法中正确的是( )。

    A.ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购

    B.LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购

    C.QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购

    D.封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售


    正确答案:A
    (JP10—12)ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购;LOF份额的认购方式为场外认购和场内认购;封闭式基金认购的发售方式为网上发售和网下发售;QDII基金份额认购的认购方式与一般开放式基金相同。

  • 第18题:

    关于ETF描述正确的是( )。

    A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

    B.ETF出现于20世纪90年代初期

    C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

    D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF


    正确答案:ABCD

  • 第19题:

    关于ETF,以下表述错误的是( )。

    A.ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
    B.ETF基金合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市
    C.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
    D.ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额

    答案:D
    解析:
    ETF基金合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市。基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,要遵循下列交易规则:①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;②基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;③基金买
    入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出;④基金申报价格最小变动单位为0.001元。

  • 第20题:

    下列关于交易所上市基金(ETF)特征的说法中,错误的是(  )。

    A.ETF本质上是开放式基金
    B.ETF在交易所挂牌,交易非常便利
    C.投资者可以在证券交易所直接买卖ETF份额
    D.ETF以现金申购赎回

    答案:D
    解析:
    ETF的申购赎回有自己的特色,投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

  • 第21题:

    下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,正确的是(  )。

    A 、 ETF与开放式基金有着本质区别
    B 、 个人投资者可以在场外购买ETF份额
    C 、 ETF不可以用现金申购或赎回
    D 、 ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别

    答案:C
    解析:
    ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质的区别。但其本身有三个鲜明特征:它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易
    单支股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比.其最大优势在于,它
    是在交易所挂牌的,交易非常便利;其申购赎回也有自己的特色。投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的
    以现金申购赎回。

  • 第22题:

    关于交易所上市基金(ETF)的特征,下列说法错误的是(  )。

    A.ETF本质上是开放式基金
    B.ETF在交易所挂牌,交易非常便利
    C.投资者不能在证券交易所直接买卖ETF份额
    D.投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回

    答案:C
    解析:
    交易所上市基金可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额。

  • 第23题:

    关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是()。

    • A、ETF可采取场内认购和场外认购方式
    • B、场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
    • C、我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
    • D、投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

    正确答案:A,B,C