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参考答案和解析
正确答案:√
更多“证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。( )


    正确答案:√
    《证券法》第一百三十七条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用

  • 第2题:

    下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述,错误的是( )。 A.自营业务必须以证券公司自身名义 B.禁止从自营账户中提取现金 C.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D.自营业务资金的出入可以以个人名义进行


    正确答案:D
    自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金,故D项错误。

  • 第3题:

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是()

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案:A
    解析:
    根据《证券法》第一百三十万条规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。第一百三十七条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第4题:

    根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止(  )。
    Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金
    Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金
    Ⅲ.以个人名义调入资金
    Ⅳ.以公司名义调入资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司证券自营业务指引》第十条,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

  • 第5题:

    下列说法正确的是( )。

    A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
    B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
    C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,
    禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
    D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

    答案:B
    解析:
    本题考查证券自营业务的具体操作要求。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。

  • 第6题:

    证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金。( )


    正确答案:错误

  • 第7题:

    下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。

    • A、自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中提取现金
    • B、对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
    • C、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
    • D、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

    正确答案:D

  • 第8题:

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金


    正确答案:正确

  • 第9题:

    单选题
    关于自营业务资金的出入,以下说法不正确的是()。
    A

    自营业务资金的出人必须以公司名义进行

    B

    禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

    C

    禁止从自营账户中提取现金

    D

    自营业务资金的出入可以以个人名义进行


    正确答案: D
    解析: 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

  • 第10题:

    单选题
    下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中,错误的是(  )。
    A

    证券公司的自营业务可以以自己的名义进行

    B

    不得假借他人名义或者以个人名义进行

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

    D

    证券公司不得将其自营账户借给他人使用


    正确答案: B
    解析:
    《证券法》第一百三十七条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第11题:

    判断题
    自营业务资金的出入必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    自营业务资金出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,但在必要时可以在有关授权与批准下可以公司名义从自营账户中提取现金。( )


    正确答案:×

  • 第14题:

    证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    B
    证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。

  • 第15题:

    关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是()

    A:禁止从自营账户中提取现金
    B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
    C:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
    D:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    答案:D
    解析:
    为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金

  • 第16题:

    下列说法中,正确的是( )。

    A.自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户.销户.使用登记等
    B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户.使用非自营席位变相自营.账外自营
    C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金
    D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务.资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

    答案:B
    解析:
    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金,禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。

  • 第17题:

    以下属于内幕交易行为的有( )。

    • A、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
    • B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
    • C、以个人名义从自营账户中调入调出资金
    • D、证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述

    正确答案:B

  • 第18题:

    自营业务资金的出入必须以公司的名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。()


    正确答案:正确

  • 第19题:

    关于自营业务资金的出入,以下说法不正确的是()。

    • A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行
    • B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
    • C、禁止从自营账户中提取现金
    • D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行

    正确答案:D

  • 第20题:

    单选题
    下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。
    A

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中提取现金

    B

    对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离

    C

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等

    D

    加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度


    正确答案: A
    解析: 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

  • 第21题:

    单选题
    关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是(  )。[2014年9月真题]
    A

    禁止以个人名义从自营账户中调入资金

    B

    自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

    C

    自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    D

    禁止从自营账户中提取现金


    正确答案: D
    解析:
    C项,证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险,其中,自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

  • 第22题:

    单选题
    下列说法中,正确的是( )。
    A

    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等

    B

    证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

    C

    自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

    D

    对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是(  )。
    A

    禁止以个人名义从自营账户中调入资金

    B

    自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

    C

    自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    D

    禁止从自营账户中提取现金


    正确答案: C
    解析:
    C项,证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险,其中,自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。