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只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。 （ ）

题目

只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。 （ ）

相似考题

1.参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。 （ ）

2.初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。（ ）

3.首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。（ ）

4.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（ ）

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  • 第1题：

    关于询价制度，下列叙述正确的有( )。（1分）

    A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

    B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

    C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

    D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价


    正确答案：CD
    117. CD【解析】《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可 以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

  • 第2题：

    所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价60 。


    正确答案：√
    答案为A。略

  • 第3题：

    发行申购中已参与网下初步询价的股票配售均不能参与网上申购。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节，P223。

  • 第4题：

    首次公开发行股票的未参与初步询价的询价对象也可以配售股票。（ ）


    正确答案：×
    首次公开发行股票的承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第5题：

    询价对象可以自主决定是否参与初步询价，对询价对象申请参与初步询价的，主承销商可以予以拒绝。（ ）


    正确答案：×
    询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。

  • 第6题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书

    B．初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价

    C．在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报

    D．一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划人


    正确答案：BD

  • 第7题：

    所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价；只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    根据《证券发行和承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。

    A:发行2亿股，参与报价的询价对象不足30家
    B:发行4亿股，参与报价的询价对象不足50家
    C:发行3亿股，参与报价的询价对象不足40家
    D:发行5亿股，参与报价的询价对象不足60家

    答案：B
    解析：
    为了增强定价的代表性，以及加强市场对发行人的约束，《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

  • 第9题：

    下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
    Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
    Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
    Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

  • 第10题：

    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

    • A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购
    • B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金
    • C、初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除
    • D、网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

    正确答案:C

  • 第11题：

    下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（）

    • A、与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
    • B、发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
    • C、网下申购与网上申购同步进行
    • D、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    判断题
    所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )


    正确答案：√
    答案为√。略

  • 第14题：

    《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。

    A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

    B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

    C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

    D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价


    正确答案：CD

  • 第15题：

    战略投资者不得参与首次公开发行股票的（ ）。 A．网上询价 B．网下询价 C．初步询价 D．累计投标


    正确答案：CD
    考点：掌握股票发行的基本原则。见教材第五章第三节，P160。

  • 第16题：

    满足询价制度要求的是（ ）。 A．对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价


    正确答案：BCD
    【考点】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。

  • 第17题：

    询价对象及配售对象无须证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。 （ ）


    正确答案：B
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P163。

  • 第18题：

    询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行5亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。()


    答案：错
    解析：
    如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

  • 第20题：

    下列关于询价与定价的说法正确的有()。

    A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
    B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
    C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
    D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

    答案：A,B,C
    解析：
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。本题正确答案为ABC选项。

  • 第21题：

    战略投资者不得参与首次公开发行股票的（）。

    • A、网上询价
    • B、网下询价
    • C、初步询价
    • D、累计投标

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    满足询价制度要求的是（）。

    • A、对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
    • B、对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
    • C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
    • D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

    正确答案:B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。
    A

    参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购

    B

    网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

    C

    初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除

    D

    网下投资者参与询价时，可以申报三档价格


    正确答案： A
    解析： AB两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第12条第1款规定，首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金。投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。第13条规定，网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。C项，第7条第1款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。 D项，第6条第2款规定，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供有效报价的投资者方可参与申购。

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