证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。 ( )
第1题:
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。
A.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
B.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
第2题:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。 A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
第3题:
根据要求,严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
E.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有()。
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第12题:
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
按对客户融资规模的5%计算风险准备
第13题:
证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有( )。 A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
第14题:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
第22题:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,其风险控制指标必须符合的规定有()。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
第23题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ