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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上l0倍以下D．1倍以上15倍以下

题目

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．1倍以上5倍以下

C．1倍以上l0倍以下

D．1倍以上15倍以下

相似考题

1.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ ）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

2.证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

3.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下

4.证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为()。A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离E:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

更多“证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投 ”相关问题

  • 第1题：

    定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元，证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。


    正确答案：×
    定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为l00万元。

  • 第2题：

    以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    正确答案：A

  • 第3题：

    下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准


    正确答案：ABC
    证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

  • 第4题：

    客户资产管理业务含义

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B．证券公司需与客户签订资产管理合同

    C．证券公司使用客户委托的资产

    D．证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D

  • 第5题：

    下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

    A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    答案：A
    解析：
    A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

  • 第6题：

    资产管理业务的禁止行为有（ ）。
    A.挪用客户资产
    B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
    C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD四个选项均属于资产管理业务的禁止行为。

  • 第7题：

    下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

    A: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
    B: 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
    C:
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    D:
    在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
    且无充分证据证明已依法实现有效隔离

    答案：C
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①
    向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②
    接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③
    使用客户资产进行不必要的证券交易；④
    在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
    且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、
    行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第8题：

    下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。
    ①甲证券公司要求不低于人民币100万元
    ②乙证券公司要求不低于人民币50万元
    ③丙证券公司要求不低于人民币200万元
    ④丁证券公司要求不低于人民币1000万元

    A.①③④
    B.①②
    C.③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

  • 第9题：

    证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）

    • A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划
    • B、挪用客户资产
    • C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    • D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    证券公司开展资产管理业务可以（）。

    • A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    • C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（  ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。
    A

    向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

    B

    接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    D

    在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离


    正确答案： A
    解析： 证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：
    ①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
    ②接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；
    ③使用客户资产进行不必要的证券交易；
    ④在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；
    ⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第13题：

    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值 低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下


    正确答案：B
    熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。

  • 第14题：

    证券公司开展资产管理业务可以（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    正确答案：A
    【考点】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。

  • 第15题：

    下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。

    A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

    B、证券公司需与客户签订资产管理合同

    C、证券公司使用客户委托的资产

    D、证券公司实现客户资产的稳定增值


    正确答案：D
    本题主要考查客户资产管理业务含义。资产管理业务未必能为客户带来资产的稳定增值

  • 第16题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
    B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
    C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
    D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上50万元以下的罚款;

    答案：A,B
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误，AB选项说法正确。

  • 第17题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
    B:证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，应责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭
    C:证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得高于规定的最低限额
    D:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以巨额罚款

    答案：A,B
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。故CD选项说法错误，AB选项说法正确。

  • 第18题：

    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

    A:1倍以上3倍以下
    B:1倍以上5倍以下
    C:1倍以上10倍以下
    D:1倍以上15倍以下

    答案：B
    解析：
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第19题：

    证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
    Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
    Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进
    行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
    Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，
    低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第．16条的规定．证券公司从事证券资产管理业务，
    不得有下列行为：①
    向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②
    接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；③
    使用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券A
    营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
    且无充分证据证明已依法实现有效隔离；⑤法律、
    行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  • 第20题：

    从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。
    Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100 万元
    Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50 万元
    Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200 万元
    Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000 万元

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100
    万元。

  • 第21题：

    下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。

    • A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

    • A、1倍以上3倍以下
    • B、1倍以上5倍以下
    • C、5倍以上10倍以下
    • D、10倍以上15倍以下

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（　）
    A

    证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额

    B

    证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户

    C

    接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

    D

    客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
    A

    1倍以上3倍以下

    B

    1倍以上5倍以下

    C

    5倍以上10倍以下

    D

    10倍以上15倍以下


    正确答案： A
    解析： 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

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