niusouti.com

在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（ ）

题目

在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（ ）

相似考题

1.在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )

3.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（ ）

4.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要自己承担买卖的收益和损失。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“在证券自营买卖交易中,证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失．( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。


    正确答案：√

  • 第3题：

    在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。

  • 第4题：

    在证券自营买卖中，其买卖的收益与损失由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）


    正确答案：B
    掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。

  • 第5题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第6题：

    从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。


    正确答案：√

  • 第7题：

    证券公司的风险准备金不得用于（ ）。

    A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失

    B．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

    C．补偿自营买卖中的损失

    D．罚款支出


    正确答案：D

  • 第8题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

    A:操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    B:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    C:证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：B
    解析：
    违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，属于禁止性的行为。

  • 第9题：

    在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

    A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
    D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

    答案：A,B
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第10题：

    融资融券交易与普通证券交易不同的有（）

    • A、投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
    • B、投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
    • C、投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
    • D、融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大

    正确答案:B

  • 第11题：

    证券公司承销证券时，如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的，作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）
    A

    承销

    B

    代理买卖

    C

    自营买卖

    D

    投资咨询


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．

  • 第14题：

    在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。

  • 第15题：

    自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


    正确答案：B
    A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。

  • 第16题：

    在证券的经纪业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

  • 第17题：

    34 ．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )


    正确答案：√
    34 ． 【答案】 A
    【解析】由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动 ，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性 。 在证券的自营买卖业务中 ， 证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

  • 第18题：

    证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是（ ）。

    A．弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失

    B．建立证券公司的人才储备

    C．用于证券交易系统的安全维护

    D．补偿自营买卖中的损失


    正确答案：AD

  • 第19题：

    证券公司提取的风险准备金可以用于补偿自营买卖中的损失。


    正确答案：√

  • 第20题：

    下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）

    A:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
    B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
    D:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任

    答案：A
    解析：
    证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他行为，主要包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务违反规定委托他人代为买卖证券违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券将自营账户借给他人使用将自营业务与代理业务混合操作法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第21题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是()。

    A:内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
    C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
    D:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

    答案：D
    解析：
    证券自营业务的禁止行为包括：①内幕交易，②操纵市场；③其他行为，主要包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券，违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为

  • 第22题：

    证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（）

    • A、承销
    • B、代理买卖
    • C、自营买卖
    • D、投资咨询

    正确答案:C

  • 第23题：

    与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（　）


    正确答案:正确

相关内容