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由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。 （ ）
题目
由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。 （ ）
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第1题：
通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网上发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（ ）
正确答案：×
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286。
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第2题：
（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A．初始登记 B．退出登记 C．变更登记 D．债券登记
正确答案：A
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P28。
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第3题：
已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。（ ）
正确答案：×
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第4题：
关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。 A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B．发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D．证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
正确答案：D
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第5题：
股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。
()
正确答案：×
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第6题：
《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。
A．承销协议
B．登记申请
C．核准文件
D．验资报告
E．会计评估
正确答案：ABCD
申请股票首次公开发行，增发，配股登记时，应当提供申请材料包括承销协议，登记申请，核准文件和验资报告。 -
第7题：
已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的()。A:初始登记
B:变更登记
C:退出登记
D:终止登记答案：A解析：已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。 -
第8题：
下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任
D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任答案：C解析：上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。 -
第9题：
（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
- A、初始登记
- B、退出登记
- C、变更登记
- D、债券登记
正确答案:A -
第10题：
关于证券发行注册制论述错误的是（）。
- A、要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息
- B、发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，就可进行证券发行，无须再经过批准
- D、证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
正确答案:D -
第11题：
通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）
正确答案:错误 -
第12题：
证券发行注册制必须满足的条件有（）。
- A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息
- B、发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- C、证券主管机关必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件
- D、发行人只要依规定将有关资料完全公开，主管机关就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行
正确答案:A,B,D -
第13题：
证券变更登记指( )。
A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。
正确答案：B
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第14题：
股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券登记结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。（ ）
正确答案：√
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第15题：
发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）
正确答案：A
了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。
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第16题：
已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的()。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.终止登记
正确答案：A已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。
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第17题：
2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。
A．股票登记申请
B．中国证监会关于股票发行的核准文件
C．承销协议
D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告
正确答案：ABCD
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第18题：
发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )答案：对解析：发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 -
第19题：
股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，中国结算公 司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同 该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。 （ ）答案：对解析：股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的， 中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行 公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。股票发行人证券交易所市场 退出登记办理完毕后，中国结算公司在中国证监会指定报刊上刊登关于终止为股票发行人提供 证券交易所市场登记服务的公告。 -
第20题：
发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。
- A、司法强制执行
- B、抵押登记
- C、司法协助执行
- D、质押登记
正确答案:C,D -
第21题：
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
- A、证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
- B、证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
- C、证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
- D、证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
正确答案:A -
第22题：
下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。
- A、由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
- B、中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
- C、中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
- D、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。
- A、股票登记申请
- B、中国证监会关于股票发行的核准文件
- C、承销协议
- D、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
正确答案:A,B,C,D