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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

题目

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

相似考题

1.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

2.下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

3.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

4.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。 A.遵守法律、行政法规和中国证监会 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（ ），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 A．合规管理 B．盈利管理 C．客户管理 D．内部管理


    正确答案：A
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。

  • 第2题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

  • 第3题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。

    A．分散管理

    B．公平公正

    C．守法合规

    D．约定运作


    正确答案：BCD
    BCD
    资产管理业务管理的基本原则：(1)守法合规；(2)公平公正；(3)资格管理；(4)约定运作；(5)集中管理；(6)风险控制。

  • 第4题：

    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

    A:守法合规
    B:公平公正
    C:资格管理
    D:风险控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

  • 第5题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。

  • 第6题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


    答案：对
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

  • 第7题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
    ①勤勉尽责
    ②客户利益至上
    ③审慎经营
    ④业务融合

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:
    （一）业务资质
    （二）审慎经营
    （三）客户利益至上、勤勉尽责
    （四）业务隔离

  • 第8题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
    Ⅰ．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
    Ⅱ．遵循公平、公正的原则
    Ⅲ．维护客户的合法权益
    Ⅳ．诚实守信

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第9题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。

    • A、守法合规
    • B、集中管理
    • C、风险控制
    • D、资格管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

    • A、守法合规
    • B、公平公正
    • C、约定运作
    • D、分散管理

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。

    A．遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务

    C．应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

    D．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为


    正确答案：ABCD
    以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则。本题正确答案为ABCD。

  • 第14题：

    关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。

    A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作

    D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )


    正确答案：×
    38 ． 【答案】 B
    【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。

  • 第16题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

    A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
    C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
    D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制，本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第17题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

    A:资格管理
    B:集中管理
    C:风险控制
    D:守法合规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规；公平公正；资格管理；约定运作；集中管理；风险控制。

  • 第18题：

    下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。

    A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
    B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
    D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

    答案：C
    解析：
    未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  • 第19题：

    证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。
    Ⅰ.约定运作
    Ⅱ.集中管理
    Ⅲ.风险控制
    Ⅳ.公平公正

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约
    定运作、集中管理和风险控制。

  • 第20题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

    • A、合规管理
    • B、盈利管理
    • C、客户管理
    • D、内部管理

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守（　）原则。

    • A、遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    • B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
    • C、应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
    • D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

    • A、基金合同
    • B、集合资产管理合同
    • C、推广代理协议
    • D、计划说明书

    正确答案:B

  • 第24题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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