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对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。A．口头或书面警示B．约见谈话C．限制相关证券账户交易D．罚款

题目

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。

A．口头或书面警示

B．约见谈话

C．限制相关证券账户交易

D．罚款

相似考题

1.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。A．口头或书面警示B．要求相关投资者提交书面承诺C．限制相关证券账户交易D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

2.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（ ）。A．口头或书面警告B．约见谈话C．罚款D．限制相关证券账户交易

3.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。A．口头或书面警示B．罚款C．要求相关投资者提交书面承诺D．限制相关证券账户交易

4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )．A．口头警示B．书面警示C．要求整改D．约见谈话

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  • 第1题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

    A．口头或书面警示

    B．上报中国证监会网站公布

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ACD
    [答案] ACD
    [解析] 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第2题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。

    A．限制相关证券账户交易

    B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．约见谈话


    正确答案：ABCD
    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

  • 第3题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。

    A．口头或书面警示

    B．约见谈话

    C．要求相关投资者提交书面承诺

    D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ABCD
    ABCD
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

  • 第4题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。

    A．口头和书面警示

    B．约见谈话

    C．限制相关证券账户交易

    D．罚款


    正确答案：D

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取的措施包括()。

    A:口头或书面的警示
    B:强制相关证券账户销户
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示，约见谈话，要求相关投资者提交书面承诺，限制相关证券账户交易，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，上报中国证监会查处。

  • 第6题：

    根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）

    A:口头警示
    B:书面警示
    C:约见谈话
    D:予以罚款

    答案：D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处如果相关人对其中第4项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请复核期间不停止相关措施的执行

  • 第7题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。
    A.进行巨额罚款 B. 口头警示
    C.书面警示 D.上报中国证监会查处


    答案：B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

  • 第8题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有()。

    A:口头警示
    B:书面警示
    C:要求整改
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券交易所根据需要采取的措施还包括：专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

  • 第9题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有()。

    A:限制相关证券账户交易
    B:报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C:要求提交书面承诺
    D:约见谈话

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

  • 第10题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。

    • A、口头或书面警告
    • B、约见谈话
    • C、罚款
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:C

  • 第11题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    对情节严重的异常交易行为，上海证券交易所可以视情况采取（　　）。
    A

    口头或书面警示

    B

    约见谈话

    C

    要求相关投资者提交书面承诺

    D

    限制相关证券账户交易

    E

    报请证监会冻结相关证券账户或资金账户


    正确答案： C,D
    解析：
    《上海证券交易所交易规则》第六章规定，对情节严重的异常交易行为，可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报证监会查处。

  • 第13题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节， P67—68。

  • 第14题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（ ）。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


    正确答案：D
    【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。

  • 第15题：

    在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

    A.限制相关证券账户交易

    B.上报中国证监会查处

    C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

    D.书面警示


    正确答案：A

  • 第16题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（ ）。

    A．口头警示

    B．罚款

    C．约见谈话

    D．限制相关账户的交易


    正确答案：B

  • 第17题：

    当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。

    A:口头或书面警示
    B:约见谈话
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。故本题选A、B、C、D。

  • 第18题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有()。

    A:口头或书面警示
    B:约见谈话
    C:要求提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。

  • 第19题：

    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。

    A:口头或书面警示
    B:罚款
    C:要求相关投资者提交书面承诺
    D:限制相关证券账户交易

    答案：A,C,D
    解析：
    对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第20题：

    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）

    A:约见谈话
    B:撤销相关业务许可
    C:口头警示
    D:书面警示

    答案：B
    解析：
    证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

  • 第21题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（ ）。

    A. 口头警示
    B. 书面警示
    C. 约见谈话
    D. 责令处分责任人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第22题：

    证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。

    • A、口头或书面警示
    • B、约见谈话
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制相关证券账户交易

    正确答案:D

  • 第23题：

    对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（　）。

    • A、限制相关证券账户交易
    • B、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    • C、要求相关投资者提交书面承诺
    • D、约见谈话

    正确答案:A,B,C,D

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