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下列说法不正确的是（ ）。A．证券投资主体只包括自然人B．证券公司只有有限责任公司一种形式C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

题目

下列说法不正确的是（ ）。

A．证券投资主体只包括自然人

B．证券公司只有有限责任公司一种形式

C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

相似考题

1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有( )。A． 证券投资主体只包括自然人B．证券公司只有有限责任公司一种形式C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者D．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

3.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A. 证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

4.下列关于短期融资券的说法，错误的是( )A．发行主体为包括证券公司等在内的企业B．发行对象为银行间债券市场机构投资者C．证券公司短期融资券的期限最长不超过9]天D．收益率比央行票据和短期国债低

更多“下列说法不正确的是( )。 A.证券投资主体只包括自然人 B.证券公司只有有限责任公司 ”相关问题

  • 第1题：

    关于证券公司的设立条件，下列说法不正确的是：（ ）

    A．证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式

    B．主要股东最近3年无违法违规纪录，具有持续盈利能力

    C．证券公司的注册资本最低限额是2亿元

    D．具有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案：C
    【考点】证券公司的设立条件
    【解析】《证券法》第123条规定：本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。故A正确。第127条规定：证券公司经营本法第一百二十五条第（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第（四）项至第（七）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。故C错误。第124条规定：设立证券公司。应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和业务设施；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故BD正确。

  • 第2题：

    关于证券公司的说法错误的是（ ）。

    A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

    D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案：D
    D
    本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

  • 第3题：

    证券法的主体不包括()。

    A.证券发行人

    B.证券投资人

    C.证券公司

    D.证券经理


    正确答案：D

  • 第4题：

    下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是（ ）。 A．证券公司 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金


    正确答案：B
    交易所债券回购市场的参与主体主要有证券公司、保险公司、证券投资基金等。

  • 第5题：

    国际直接投资的行为主体是()。

    A.证券公司

    B.跨国公司

    C.投资公司

    D.基金公司


    参考答案：B

  • 第6题：

    日本把专营证券业务的金融机构称为（ ）。

    A．证券公司

    B．投资银行

    C．证券有限责任公司

    D．商业银行


    正确答案：A

  • 第7题：

    中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（ ）。

    A．证券公司

    B．商业银行

    C．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

    D．证券交易所


    正确答案：ABC

  • 第8题：

    证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位体现在（ ）。
    A.证券经纪人是自然人
    B.证券经纪人不是证券公司的正式员工
    C.证券经纪人是法人
    D.证券经纪人是证券公司的正式员工


    答案：A,B
    解析：
    证券经紀人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等 活动的证券公司以外的自然人；经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究 报告及证券投资有关的信息。证券经纪人不是证券公司的正式员工。证券投资顾问是证券公司、 证券投资咨询机构的正式员工。

  • 第9题：

    （ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。

    A.基金管理公司
    B.基金托管人
    C.证券公司
    D.基金投资者

    答案：A
    解析：
    基金管理公司是证券投资基金会计核算的主体。

  • 第10题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.证券投资主体只包括自然人

    B.证券公司只有有限责任公司一种形式

    C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

    D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。证券投资者既可以是自然人也可以是法人；证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交.易的直接参与者；证券交易所可以分为会员制和公司制两种。

  • 第11题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（　　）。

    A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度
    B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语
    C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
    D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
    A

    证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

    C

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保


    正确答案： D
    解析： 证券公司不得为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保。

  • 第13题：

    下列关于证券公司自营业务的说法，正确的是（ ）。

    A．证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票

    B．证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行

    C．证券公司可以利用客户的保证金进行自营

    D．证券公司可以将依法筹集的资金进行自营

    E．证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理


    正确答案：DE

  • 第14题：

    下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。

    A．证券公司不赚取买卖差价

    B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

    C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

    D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


    正确答案：ABCD
    ABCD
    【解析】四个选项都是正确的。

  • 第15题：

    以下（ ）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。 A．自然人 B．一般机构 C．证券公司 D．基金管理公司


    正确答案：CD
    掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。

  • 第16题：

    合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（ ）才能开立证券账户。 A．自然人 B．法人 C．境内证券公司 D．境内和境外的证券公司


    正确答案：AB
    【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。

  • 第17题：

    证券市场的主体包括( )。

    A.证券投资者

    B.上市公司

    C.证券公司

    D.商业银行


    正确答案：AC

  • 第18题：

    英国称证券公司为（ ）。

    A．证券公司

    B．投资银行

    C．证券有限责任公司

    D．商人银行


    正确答案：D

  • 第19题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A．证券投资主体只包括自然人

    B．证券公司只有有限责任公司一种形式

    C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

    D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人


    正确答案：D

  • 第20题：

    关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

    A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    C:证券经纪人是证券公司的正式员工
    D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

    答案：C
    解析：
    证券经纪人不是证券公司的正式员工。

  • 第21题：

    目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。

    A.期货公司
    B.证券投资咨询机构
    C.证券公司
    D.基金登记机构

    答案：D
    解析：
    具有基金销售业务资格的主体包括商业银行，证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第22题：

    下列关于证券市场参与者的说法中，不正确的有()。

    A:证券投资主体只包括自然人
    B:证券公司只有有限责任公司一种形式
    C:证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
    D:证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，证券投资者既可以是自然人，也可以是法人；B项，《公司法》规定，证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；D项，证券交易所分为会员制和，公司制两种。

  • 第23题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

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