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办理委托手续包括（ ）。A．投资者受理委托B．投资者填写委托单C．证券经纪商受理委托D．证券经纪商填写委托单

题目

办理委托手续包括（ ）。

A．投资者受理委托

B．投资者填写委托单

C．证券经纪商受理委托

D．证券经纪商填写委托单

相似考题

1.投资者买卖证券的基本途径是（ ）。A．直接进入交易场所自行买卖证券B．委托经纪商代理买卖证券C．电话委托D．传真委托

2.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A．限价委托B．市价委托C．当面委托D．电话委托

3.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力

4.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。A．委托代理B．证券托管C．证券存管D．委托买卖

更多“办理委托手续包括( )。 A.投资者受理委托 B.投资者填写委托单 C.证券经纪商受理委 ”相关问题

  • 第1题：

    某投资者在填写委托买入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应( )。

    A．按证券代码接受委托

    B．按证券简称接受委托

    C．任选一个接受委托

    D．不接受这种委托


    正确答案：D
     [答案] D
    [解析] 委托买卖的证券代码与证券简称必须一致。如果不一致，则不能成为有效委托，不存在不一致的情况下以哪个为准的情况。

  • 第2题：

    投资者要求经纪商按限定的价格或更有利的价格买卖证券的委托称为（ ）。

    A．市价委托

    B．限价委托

    C．柜台委托

    D．自动委托


    正确答案：B

  • 第3题：

    对投资者的全权委托，证券营业部一律不得受理；对记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部可以酌情给予受理。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。

    A．《证券交易委托规则》

    B．《网上买卖规则》

    C．《证券交易委托代理协议书》

    D．《证券全权买卖协议书》


    正确答案：C
    我国现行法律规定。

  • 第5题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

    B．证券经纪商代理业务范围和权限

    C．委托、交收的方式、时间、内容和要求

    D．投资者应履行的交收责任


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券营业部在收到投资者的委托后，应该受理下列哪些事项?（ ）

    A．验证

    B．审单

    C．查验资金

    D．查验证券


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    投资者开通网上委托时，证券公司在办理相关的手续时，应该（ ）。

    A．要求投资者签订《网上委托的风险揭示书》

    B．要求投资者签订《网上委托协议书》

    C．向投资者解释有关网上委托的风险

    D．向投资者解释双方的法律责任


    正确答案：ABCD

  • 第8题：

    委托受理的手续和过程包括（ ）。
    ①委托承接
    ②委托受理
    ③委托执行
    ④委托撤销

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销。

  • 第9题：

    一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
    ①验证资金及证券
    ②审单
    ③委托执行
    ④验证

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。

  • 第10题：

    投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）委托方式

    • A、电话委托
    • B、递单委托
    • C、自助终端委托
    • D、传真委托

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括（）。Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托买入证券的代码Ⅲ.委托内容Ⅳ.委托卖出的实际证券数量
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
    A

    投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

    B

    投资者通过委托经纪商来进行证券交易

    C

    投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

    D

    投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令


    正确答案： C
    解析： 客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

  • 第13题：

    投资者开立资金账户的手续包括( )。

    A．填写委托单

    B．自助委托

    C．设置密码

    D．填写开户申请表


    正确答案：CD
    [答案] CD
    [解析] AB两项属于投资者和证券经纪商之间建立了经纪关系之后，办理的具体委托手续的内容。

  • 第14题：

    在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单


    正确答案：D
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

  • 第15题：

    办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。

    A．证券经纪商受理委托

    B．证券经纪商提供账号

    C．签订投资协议书

    D．提交证券交易意向书


    正确答案：A
    此题考查办理委托手续程序。

  • 第16题：

    在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（ ）。

    A．授权人

    B．代理人

    C．委托人

    D．受托人


    正确答案：AC
    投资者的角色与证券经纪商对称。

  • 第17题：

    投资者需要经过经纪商才能在证券交易所买卖证券，其中，根据委托时效限制有（ ）。

    A．当日委托

    B．当周委托

    C．开市委托

    D．收市委托

    E．无限期委托


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为（ ）。

    A．限价委托

    B．特价委托

    C．市价委托

    D．当面委托


    正确答案：C

  • 第19题：

    根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

    A．投资者资金账户卡

    B．委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证

    C．其他能证明投资者身份的材料

    D．投资者证券账户卡


    正确答案：BD

  • 第20题：

    在委托受理阶段，审査主要是检查客户填写的（ ）。
    A.买卖证券名称 B.买卖证券方向
    C.买卖证券数量 D.委托单


    答案：D
    解析：
    答案为D。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委 托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查，审查主要是检查客户填写的 委托单。

  • 第21题：

    在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。

    A．相关证件（如身份证件等）
    B．账户上的资金
    C．委托单
    D．账户上的证券

    答案：A
    解析：
    在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

  • 第22题：

    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

    • A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
    • B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
    • C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
    • D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）委托方式
    A

    电话委托

    B

    递单委托

    C

    自助终端委托

    D

    传真委托


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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