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我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。A．50B．30C．15D．10
题目
我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。
A．50
B．30
C．15
D．10
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第1题：
根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定，成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 （ ）
正确答案：×
-
第2题：
我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司设立分公司或证券营业部，具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。
A．50
B．30
C．15
D．10
正确答案：D
-
第3题：
证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()答案：对解析：证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。 -
第4题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格答案：C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 -
第5题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。
- A、证券经纪人员资格考试
- B、证券、期货从业人员考试
- C、证券从业人员资格考试
- D、证券销售人员资格考试
正确答案:C -
第6题：
关于证券经纪人执业说法正确的是（）
- A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
- B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
- C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
- D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
正确答案:A,B,C -
第7题：
设立经纪类证券公司应具备的条件。
正确答案: 1.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元；
2.其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；
3.有固定的经营场所和合格的交易设施；
4.有健全的管理制度。 -
第8题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
- A、证券从业人员资格
- B、期货从业人员资格
- C、证券投资咨询资格
- D、期货投资咨询资格
正确答案:B -
第9题：
按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
- A、承销类证券公司
- B、经纪类证券公司
- C、自营类证券公司
- D、综合类证券公司
正确答案:B,D -
第10题：
多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D证券经纪人应当具有证券从业资格
正确答案： C,D解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 -
第11题：
单选题证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A证券从业人员资格
B期货从业人员资格
C证券投资咨询资格
D期货投资咨询资格
正确答案： A解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 -
第12题：
单选题下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。A《证券业从业人员资格管理办法》
B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C《证券从业人员行为守则（试行）》
D《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案： D解析： 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。D项属于融资融券方面的法律法规。 -
第13题：
我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，具有证券从业资格的从业人员不得少于（ ）人。
A．10
B．30
C．50
D．60
正确答案：C
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第14题：
我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求中的（ ）。
A．有规范的业务分开管理制度
B．具备相应证券从业资格的从业人员不少于30人
C．有相应的会计专业人员
D．有符合证监会规定的业务资料报送系统
正确答案：ACD
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第15题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()答案：错解析：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。 -
第16题：
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，
其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。A: 证券公司
B: 证券经纪人
C: 证券公司法人
D: 其主管人员答案：A解析：根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，
由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，
证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。 -
第17题：
根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）
- A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
- B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满
- C、最近2年未受过刑事处罚
- D、未在其他证券公司执业
正确答案:A,B,D -
第18题：
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
正确答案:正确 -
第19题：
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
- A、《证券业从业人员资格管理办法》
- B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C、《证券从业人员行为守则（试行）》
- D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案:D -
第20题：
下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
- A、《证券业从业人员资格管理办法》
- B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C、《证券从业人员行为守则（试行）》
- D、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案:D -
第21题：
单选题下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A《证券业从业人员资格管理办法》
B《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C《证券从业人员行为守则（试行）》
D《证券公司融资融券业务试点管理办法》
正确答案： B解析： 证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则（试行）》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。 -
第22题：
多选题按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。A承销类证券公司
B经纪类证券公司
C自营类证券公司
D综合类证券公司
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。A证券公司
B证券经纪人
C证券公司法人
D其主管人员
正确答案： A解析： 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。