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对交易差错风险防范的措施有（ ）A．严格操作规程B．提高员工素质C．严格内部管理D．提高差错或纠纷的处理效率E．内部管理与外部管理相结合

题目

对交易差错风险防范的措施有（ ）

A．严格操作规程

B．提高员工素质

C．严格内部管理

D．提高差错或纠纷的处理效率

E．内部管理与外部管理相结合

相似考题

1.合规风险的防范措施包括（ ）。A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C．严格操作规程、提高员工素质D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

2.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手( )．A．严格内部管理B．提高员工素质C．严格操作流程D．提高差错处理效率

3.ICMP报文的功能是提供差错报文且( )。A.提供对差错的处理方式B.检测差错的类型C.严格规定对差错的处理方式D.不严格规定对差错的处理方式

4.管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“对交易差错风险防范的措施有( ) A.严格操作规程 B.提高员工素质 C.严格内部管理 D ”相关问题

  • 第1题：

    为防范管理风险，应提高员工素质．员工素质包括( )．

    A．良好的工作态度

    B．较为熟练的技能

    C．较丰富的证券交易知识

    D．合理的年龄和性别结构


    正确答案：ABC
    70．ABC【解析】员工的素质包括三个方面：①具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔业务；②具有较为熟练的技能，能够及时、高效地处理每一笔业务；③具有较丰富的证券交易知识。

  • 第2题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )．

    A．，最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

    B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循

    C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率

    D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作


    正确答案：ABD
    70. ABD【解析】C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

  • 第3题：

    处方调配差错的防范应包括()。

    A.严格执行相关的政策、法规

    B.严格执行相关的规章、制度

    C.建立“差错、行为过失或事故”登记

    D.建立首问负责制

    E.遵守药品储存、调配、发放等规则并制定明确的防范措施


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    个人贷款信用风险的管理措施有( )。

    A．严格审查贷款申请

    B．严格实行贷放分控

    C．严格实行支付管

    D．严格实行贷后管理

    E．严格实行反馈管理


    正确答案：ABCD
    解析：本题考查个人贷款信用风险的管理措施。选项ABCD正确。

  • 第5题：

    期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。

    A．控制客户信用风险

    B．严格执行保证金和追加保证金制度

    C．严格经营管理

    D．对客户的逆市交易行为进行劝止


    正确答案：D
    期货公司通常采用的风险管理措施有：控制客户信用风险；严格执行保证金和追加保证金制度；严格经营管理；加强对从业人员的管理，提高业务运作能力。

  • 第6题：

    对交易差错风险防范的措施有

    A.严格操作规程

    B.提高员工素质

    C.严格内部管理

    D.提高差错或纠纷的处理效率

    E.内部管理与外部管理相结合


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。

    A．严格内部管理

    B．提高差错处理效率

    C．提高员工素质

    D．提高纠纷处理能力

    E．严格操作控制


    正确答案：ABCDE

  • 第8题：

    管理风险的防范措施包括（ ）。

    A．提高员工待遇

    B．提高员工素质

    C．提高纠纷的处理能力

    D．严格内部管理

    E．严格操作程序


    正确答案：BCDE

  • 第9题：

    交易差错风险防范的主要措施有 （ ）。

    A． 严格操作规程

    B． 提高员工素质

    C． 严格内部管理

    D．设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

    E．提高差错或纠纷的处理效率


    正确答案：ABCE

  • 第10题：

    防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

    A:严格执行经纪业务操作规程
    B:建立责任追究机制
    C:加强经纪业务营销管理
    D:加强员工培训，提高员工素质

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

  • 第11题：

    管理风险的防范措施包括()。

    A:严格操作规程
    B:提高员工素质
    C:严格内部管理
    D:提高差错或纠纷的处理效率

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第12题：

    人民银行规定收单机构应采取哪些有效措施切实防范套现风险？（）

    • A、严格商户准入
    • B、提高现场检查频率
    • C、加强商户交易监控
    • D、商户风险信息共享
    • E、积极处理投诉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    管理风险的防范措施包括( )。

    A．提高员工待遇

    B．提高员工素质

    C．提高纠纷的处理能力

    D．严格内部管理


    正确答案：BCD
    117. BCD【解析】管理风险的防范措施包括提高员工素质、提高纠纷的处理能力、严格内部管理等。

  • 第14题：

    为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。

    A．良好的工作态度

    B．较为熟练的技能

    C．较丰富的证券交易知识

    D．良好的沟通能力


    正确答案：ABC
    [答案] ABC
    [解析] 员工的素质包括三个方面：①具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔业务；②具有较为熟练的技能，能够及时、高效地处理每一笔业务；③具有较丰富的证券交易知识。

  • 第15题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。 A．严格执行经纪业务操作规程 B．加强员工培训，提高员工素质 C．建立客户投诉处理及责任追究机制 D．建立经纪业务检查稽核制度


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第pq章第四节 P133～134。

  • 第16题：

    期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施有（ ）。A．控制客户信用风险B．严格执行保证金制度和追加保证金制度C．严格经营管理D．加强对从业人员的管理，提高业务运作能力


    正确答案：ABCD
    期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施主要有：①设立首席风险官制度；②控制客户信用风险；③严格执行保证金和追加保证金制度；④严格经营管理；⑤加强对从业人员管理，提高业务运作能力，所以A、B、C、D选项均正确。

  • 第17题：

    控制贷款资产风险的主要措施有（ ）。

    A．严格贷款审批制度

    B．增强风险防范意识

    C．降低信用贷款的比重

    D．推行贷款五级分类管理

    E．尽量减少贷款


    正确答案：ACD
    贷款资产风险控制的主要措施有：降低信用贷款的比重，提高担保抵押贷款的比重；严格贷款审批制度，控制信贷风险；全面推行贷款五级分类管理。

  • 第18题：

    管理风险的防范措施包括（ ）。

    A．严格操作规程

    B．提高员工素质

    C．严格内部管理

    D．提高差错或纠纷的处理效率


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有（ ）。

    A．严格操作规则

    B．提高员工素质

    C．严格内部管理

    D．建立公司内部监督

    E．提高突发事件处理能力


    正确答案：ABCE

  • 第20题：

    证券交易风险防范措施不包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．自律管理

    D．限制交易


    正确答案：D

  • 第21题：

    下列选项中，对于监理单位的风险防范方法错误的是（ ）。

    A.谨慎编写监理规划
    B.严格履行合同
    C.提高专业技能
    D.提高管理水平

    答案：A
    解析：
    谨慎签订监理合同;2）严格履行合同;3）提高专业技能;4）提高管理水平。

  • 第22题：

    下列措施中，能够有效防范合规风险的是（ ）。
    A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程
    C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制


    答案：A
    解析：
    BD选项是管理风险的防范措施；C选项是技术风险的防范措施。

  • 第23题：

    证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

    A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
    B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
    C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
    D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

    答案：A,B,D
    解析：
    C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。

  • 第24题：

    证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。

    • A、严格执行经纪业务操作规程
    • B、加强员工培训，提高员工素质
    • C、建立客户投诉处理及责任追究机制
    • D、建立经纪业务检查稽核制度

    正确答案:A,B,C,D

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