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证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真必须注明机构名称，但不必注明机构的地址。（ ）

题目

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真必须注明机构名称，但不必注明机构的地址。（ ）

相似考题

1.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。（ ）

2.证券、期货投资咨询是指从业人员向投资人或客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。（ ）

3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 ①勤勉尽责； ②平等自愿； ③诚实； ④谨慎。?A：①②③ B：②③ C：①③④ D：①③

4.证券、期货投资咨询的主要形式有( )。A．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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  • 第1题：

    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。()


    答案：对
    解析：
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第20条规定：“证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。”

  • 第2题：

    证券、期货投资咨询业务的界定包括()。
    Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第3题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
    Ⅰ．勤勉尽责；
    Ⅱ．平等自愿；
    Ⅲ．诚实；
    Ⅳ．谨慎。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第4题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
    形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
    预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事
    证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券
    投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①
    接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、
    期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章
    、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤
    中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第5题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ．专业分析；
    Ⅱ．内幕信息；
    Ⅲ．市场传言；
    Ⅳ．虚假信息。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（　　）。
    A

    证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业

    B

    证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致

    C

    证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务

    D

    任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。B项，第二十五条规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

  • 第8题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。 Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度 Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第9题：

    单选题
    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    A

    证券投资咨询

    B

    期货投资咨询

    C

    证券、期货投资

    D

    证券、期货投资咨询


    正确答案： A
    解析： 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第10题：

    单选题
    证券、期货投资咨询的活动包括（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
    （2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
    （3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
    （5）中国证监会认定的其他形式。

  • 第11题：

    多选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（　　）。
    A

    代理投资人从事证券、期货买卖

    B

    拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益

    C

    与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

    D

    为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

    E

    利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易


    正确答案： A,C,D,E
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第13题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    A.②③
    B.①②③④
    C.①④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。
    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

  • 第14题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
    Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实
    Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第15题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )
    为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定．证券、
    期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、
    市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第16题：

    (2019年)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
    Ⅰ．勤勉尽责；
    Ⅱ．平等自愿；
    Ⅲ．诚实；
    Ⅳ．谨慎。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  • 第17题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。
    Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；
    Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；
    Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
    Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

  • 第18题：

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
    A

    ⅡⅢ

    B

    ⅠⅡⅢⅣ

    C

    ⅠⅣ

    D

    ⅡⅢ


    正确答案： C
    解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
    ⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第20题：

    单选题
    下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服蜙
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 证券、期货投资咨询业务包括：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。（5）中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第21题：

    单选题
    下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    A

    ①②

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： ①②,①②③,①②④,①②③④
    解析： 证券、期货投资咨询服务包括以下形式：接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；中国证监会认定的其他形式。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

    B

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

    C

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明


    正确答案： A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

  • 第23题：

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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