证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
第1题:
证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。
A.交割单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.买卖成交报告单
第2题:
关于证券经纪业务叙述错误的是( )。
A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用
C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券
第3题:
第4题:
证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的( ),供委托人使用。
A.交割单
B.证券买卖委托书
C.指定交易协议书
D.买卖成交报告单
第5题: