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证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

题目

证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。

A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺


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参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题:

    期货从业人员不得从事或者协同他人从事内幕交易。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十三条,期货从业人员不得从事或者协同他人从事内幕交易。故本题答案为A。

  • 第2题:

    证券业从业人员不得从事的活动有( )。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
    ②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    ③或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    证券业从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
    Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定,证券业从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中国证监会、协会禁止的其他行为

  • 第4题:

    期货从业人员必须( )。

    A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
    B.遵守协会和期货交易所的自律规则
    C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
    D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十三条规定,期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

  • 第5题:

    证券业从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
    Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ

    答案:D
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定,证券业从业人员不得从事以下活动:
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,
    泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、
    暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,
    单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、
    传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、
    所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥
    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,
    或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦
    买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,
    损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩
    隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。