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以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )．A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

题目

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是( )．

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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1.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ ）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

2.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

3.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

4.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

更多“以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ).A.定向资产管理业务先于自营业务进行 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司开展资产管理业务可以（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    正确答案：A
    【考点】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。

  • 第2题：

    以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。

    A．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    B．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    D．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易


    正确答案：B
    B
    定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易，所以B是正确的，不是禁止行为。

  • 第3题：

    下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

    A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    答案：A
    解析：
    A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

  • 第4题：

    证券公司开展资产管理业务可以（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    正确答案：A
    熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P222。

  • 第5题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

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