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守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（ ）
题目
守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（ ）
相似考题
参考答案和解析
正确答案：×
B。守法合规原则是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。
B。守法合规原则是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。
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第1题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理答案：C解析：证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。@## -
第2题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
B:规范运作、利益至上、公平公正
C:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D:守法合规、公平公正、集中管理答案：C解析：证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。 -
第3题：
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（ ）原则。A．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先答案：B解析：根据《证券经纪人执业规范》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则:①诚实守信；②勤勉尽责；③公平对待客户；③客户利益优先。 -
第4题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理答案：C解析：证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。 -
第5题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。A:诚实守信、客户自担风险、分类管理
B:依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
C:规范运作、利益至上、公平公正
D:守法合规、公平公正、集中管理答案：B解析：证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。