niusouti.com
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
题目
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
相似考题
更多“发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）”相关问题
-
第1题：
下列关于证券发行的表述中，正确的有（ ）。
A．证券发行有公开发行和非公开发行
B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行
D．非公开发行证券，发行人可以做广告
正确答案：ABC
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
-
第2题：
发行人申请首次公开发行股票，依法采取（ ）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A．承销
B．主承销
C．委托
D．上市
正确答案：A
-
第3题：
除法律、行政法规另有规定外，发行人申请公开发行并依法采取承销方式，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的证券有（ ）。
A．股票
B．可转换为股票的公司债券
C．不可转换为股票的公司债券
D．证券投资基金
正确答案：AB
本题考核应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形。根据规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第4题：
下列关于证券发行的说法，正确的是：()A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
C:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
D:股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准答案：A解析：【考点】证券发行。详解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。 -
第5题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()答案：对解析： -
第6题：
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（ ）答案：对解析： -
第7题：
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()答案：对解析：我国《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第8题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
正确答案:正确 -
第9题：
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
- A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
- D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
- E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
正确答案:A,B,D,E -
第10题：
单选题《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括（ ）。A申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
正确答案： D解析：
根据《证券法》，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第11题：
判断题发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C任何人发行任何证券均应实行保荐制度
D保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
E保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
正确答案： D,E解析： 暂无解析 -
第13题：
发行人只要公开发行证券，就应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
-
第14题：
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）
正确答案：√
-
第15题：
公开发行股票时，依法不采取承销方式的，可以不聘请保荐人。（ ）
正确答案：√
本题考核点是保荐制度。公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法不采取承销方式的，不需要聘请保荐人。 -
第16题：
根据《证券法》规定，发行人在（ ）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.申请公开发行股票
B.申请公开发行债券
C.依法采取承销方式
D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
E.申请公开发行证券衍生品答案：A,C,D解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第17题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任()。A:监管人
B:评审人
C:担保人
D:保荐人答案：D解析：我国的股票发行实行核准制，发行申请须由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第18题：
下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A:申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B:申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C:申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D:申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的答案：D解析：根据《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第19题：
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
《》（ ）A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的答案：D解析：《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 -
第20题：
公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）
- A、B、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- B、C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定
- C、D、非公开发行证券，不得采取广告方式
- D、E、累计向超过三百人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
正确答案:正确 -
第22题：
判断题发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 -
第23题：
判断题《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题下列对证券发行描述正确的选项是（ ）。A公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构核准
B证券发行只能采取公开发行的方式
C发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券.依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D设立公司的批准文件无须向国务院证券监督管理机构提交
正确答案： C解析：
A项，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。B项，证券发行可以采取公开发行的方式和非公开发行的方式。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。D项，设立股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和公司章程、发起人协议、发起人姓名或者名称、发起人认购的股份数、出资种类及验资证明等设立公司的批准文件。