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对证券公司的日常监督除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以流动资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强内部约束。 （ ）

题目

对证券公司的日常监督除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以流动资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强内部约束。 （ ）

相似考题

1.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）A．正确B．错误 ()

2.()应当建立煤矿企业安全培训随机抽查制度,制定现场抽考办法,加强对煤矿安全培训的监督检查。A、监管部门B、考核部门C、管理部门

3.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）

4.安全生产监管部门应当加强对用人单位职业病危害因素定期检测工作的监督检查。()此题为判断题(对，错)。

更多“对证券公司的日常监督除现场检查外,监管部门对证券公司的监管以流动资本为核心,加强对 ”相关问题

  • 第1题：

    年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。


    答案：错
    解析：
    年报审计监管是对证券公司进行非现 场检查和.日常监管的重要手段。

  • 第2题：

    中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

  • 第3题：

    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报()。

    A.证券公司注册地中国证监会派出机构
    B.证券公司注册地中国证券业协会
    C.证券公司所在地中国证监会派出机构
    D.证券公司所在地中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

  • 第4题：

    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。()


    答案：对
    解析：
    证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

  • 第5题：

    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

    A.证券公司注册地中国证监会派出机构
    B.证券公司注册地证券业协会
    C.证券公司所在地中国证监会派出机构
    D.证券公司所在地证券业协会

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

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