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证券公司开展经纪业务，为了客户的利益，可以为客户买空卖空。 （ ）
题目
证券公司开展经纪业务，为了客户的利益，可以为客户买空卖空。 （ ）
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第1题：
符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格
正确答案：BD
考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P281。
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第2题：
下列符合证券公司业务规则的有（ ）。
A.经纪业务为客户买空卖空
B.自营业务要求账户实名
C.资产管理业务要求客户盈亏自负
D.实行逐日盯市和强制平仓制度答案：B,C,D解析：答案为BCD。有关对证券公司开展经纪业务，不得为客户买空卖空，明确经纪人的法律地位及代理权限、责任划分，明确经紀业务中收取费用的规定；有关自营业务需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事自营业务的风险控制指标；规定资产管理业务需要明确客户盈亏自负，公司可以收取管理费及合同约定相关事项；明确融资融券业务的准入条件，规定融资融券的业务合同和账户体系、证券公司的资金和证券来源；规定交易中的担保、逐日盯市和强制平仓制度以及保护客户权益义务；明确交易模式。 -
第3题：
证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 （ ）答案：错解析：证券公司在开展经纪业务时，为客户提 供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。目前证券交易通道包括证券营业网点柜台服务、网上交易通道和电话委托自助式交易通道服务等。 -
第4题：
下列符合证券公司业务规则的有（ ）。 A．经纪业务为客户买空卖空 B．自营业务要求账户实名 C．资产管理业务要求客户盈亏自负 D．实行逐日盯市和强制平仓制度
正确答案：BCD
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330～331。
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第5题：
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。()答案：错解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致自身利益受到损失的可能性。