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第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )A.正确B.错误

题目

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )

A.正确

B.错误


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参考答案和解析
正确答案:√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。
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  • 第1题:

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
    Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
    Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
    Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
    Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:C
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第6条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项,只有证券发行规模达到一定数量时,才可以采用联合保荐形式。

  • 第2题:

    下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案:C
    解析:
    ③项错误,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误,该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第3题:

    2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》,
    就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
    Ⅰ.保荐职责Ⅱ.保荐业务规程Ⅲ.保荐业务协调Ⅳ.监管措施

    A: Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》,
    就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、
    监管措施和法律责任作了全面的规定。

  • 第4题:

    证券公司以事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国人民银行申请保荐机构资格。()


    答案:错
    解析:
    证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。

  • 第5题:

    2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》,就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
    Ⅰ.保荐职责
    Ⅱ.保荐业务规程
    Ⅲ.保荐业务协调
    Ⅳ.监管措施


    A、Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》,就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。