第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括( )。
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.具有证券从业资格、取得执业资格证书
C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
1.甲欲申请注册登记为财务顾问主办人,但由于他负有500万的未到期债务,因此不能获批准。( )
2.第 76 题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括( )。A.建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度C.财务顾问主办人不少于3人D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
3.个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。A:获得证券从业资格证书 B:未负有到期未清偿的债务 C:最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D:参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
4.关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件,下列表述错误的有( )。A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历B.未负有数额较大的债务C.最近24个月无违反诚信的不良记录D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: