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证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）

题目

证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（ ）

相似考题

1.自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（ ）

2.证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。（ ）

3.自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。()

4.证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()


    正确答案：×

  • 第2题：

    自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户.销户.使用登记等
    B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户.使用非自营席位变相自营.账外自营
    C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金
    D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务.资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

    答案：B
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。选项A错误。自营业务资金的出人必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。选项C错误。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。选项D错误。

  • 第4题：

    证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。


    正确答案：√

  • 第5题：

    加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()


    答案：错
    解析：
    加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

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